（2009）沪高民三（知）终字第99号(3)
“本发明的目的是提出一个经过改进的气相多段聚合方法及聚合反应器，可以在很宽的范围内调节分子量分布的烯烃均聚或共聚物的连续多级聚合的制造方法及卧式聚合反应器。”
原审法院认为：本案是一起有关发明专利申请权属于职务申请权还是非职务申请权的纠纷。根据《中华人民共和国专利法》第六条第一款的规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位。结合本案当事人在法庭调查中的陈述，本案当事人争议的主要焦点即为系争的技术创新是否系执行原告单位的任务而形成。依照《中华人民共和国专利法实施细则》第十一条的规定，执行本单位任务所完成的职务发明创造应该包括以下三种情况：一是在本职工作中作出的发明创造，二是履行本单位交付的本职工作以外的任务所作出的发明创造，三是退休、退职或者调动工作后一年内作出与原本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造。符合上述任一情形，即构成职务发明。
本案中，原告主张两被告正在申请的发明专利是高煦在原告单位从事本职工作的结果。两被告对此予以否认。原审法院基于以下理由认为，该发明创造应该认定为职务发明创造：
首先，对87专利技术进行后续改进是原告的技术课题。本案原、被告均确认，SPG技术是87专利工业化的技术，该技术早在1997年就已经反映在了原告与辽河石油勘探局石油化工总厂（为行文方便，以上提及的有关辽河石化的所有单位均简称辽化公司）签订的《专利实施许可合同》中。该合同在后续改进方面明确约定，双方同意相互透露改进，任何一方应允许另一方的技术人员参观自己利用SPG工艺的工业化生产装置，并就该装置与技术人员讨论有关工艺、技术资料和改进的问题。因此，该合同约定的不仅仅是如何在辽化公司工业化实施87专利技术，而且对实施过程中发现技术缺陷的后续改进也作了约定。高煦此后的返聘工作档案也证明，87专利技术在其退休之前和返聘之后，仍然在不同的地方陆续应用，应用期间存在着对该技术的新设计和技术改造。高煦在返聘期间申请了“丙烯多段聚合工艺及聚合反应器”发明专利，而申请该专利的本意是弥补87专利的缺陷，这进一步证明，在高煦申请本案专利之前，87专利技术的改进已经从原告的技术课题转化为原告的技术任务。两被告虽然认为，原告仅仅是设计院而不是研究院，因此发明创造不是其业务范围，但是原告是否具备该业务范围与原告是否实际从事该业务之间并不能划上等号，而且专利法对于专利权人的资质也并未有限制性规定，因此两被告的该节抗辩缺乏法律依据，原审法院不予采纳。
其次，高煦作为原告的技术负责人应该知道原告的技术任务就是自己的工作任务。两被告辩称，原告从未向其下达过包括系争发明创造在内的任何技术开发任务。从现有的证据来看，原告的确没有直接的证据表明原告给高煦下达了有关气相多段聚合方法及聚合反应器的改进任务，但是高煦在代表原告签订《专利实施许可合同》时对于原告87专利技术可能存在后续改进就已经知晓。而且，高煦在原告处并不是普通技术人员，至少在1997年签约之时直至提出系争专利申请之前，一直是原告方有关87专利技术在辽河石化实施项目的技术负责人，故其应该知道只要是属于87专利技术实施过程中的后续技术改进任务即为自己的职责所在。尽管两被告辩称，高煦返聘期间的工作职责仅仅是原有辽化公司项目的工业化推广，而不包括技术改进，但其工作档案中有关于技术设计和技术改造的记载，而且在石化行业，将一项技术投入实际应用不可避免地涉及重新设计和改造，因此可以认为87专利技术的工业化应用过程包含了技术改进的内容。因为发现技术缺陷并加以改进都必须通过实践来完成，这与高煦在职及返聘期间长期从事87专利技术的应用是无法分割的。而且高煦在2003年申请了“丙烯多段聚合工艺及聚合反应器”发明专利，原告得知后与之交涉，中石化公司、原告与高煦三方即签署了《专利申请权变更说明》，确认高煦担心他人发现87专利技术缺陷后抢先申请专利，因时间紧迫才以个人名义申请专利，该专利属于职务智力劳动成果，故专利申请人变更为中石化公司和原告。可见，即便在返聘期间，高煦也知道87专利技术的后续改进是其工作任务，相关发明创造应为职务发明。两被告辩称，系争发明创造并非产生于辽化公司，但是两被告在庭审中亦陈述，他们是通过就有关技术问题不断进行沟通，从而达成了系争专利申请的技术构思。因此，其行为在事实上也印证了《专利实施许可合同》中的约定。
再次，系争发明创造是对87专利技术的后续改进。高煦在系争专利说明书的背景技术中明确指出，87专利技术的不足之处是第一级出来的淤浆中的氢气全部进入第二级反应器，难以生产分子量分布很宽的聚合物；第一级出来的淤浆中的丙烯全部进入第二级反应器，生产抗冲聚丙烯时不得不将反应温度降低到40～45℃，降低了反应速度，限制了牌号的生产范围。而系争本发明可以在很宽的范围内调节分子量分布的烯烃均聚或共聚物的连续多级聚合的制造方法及卧式聚合反应器。可见，本发明创造的主要目的之一是扩大该技术在牌号上的适用范围，而这一点正是作为87专利工业化技术的SPG一直努力的方向。在2003年8月的“SPG聚丙烯连续本体聚合新工艺的开发”项目成果鉴定中，原告即表示，SPG工艺的发展趋势是向大规模、多品种、特色牌号的方向发展。因此，系争发明创造显然是对87专利技术的后续改进。
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