上诉人南通凯辉服装有限公司与被上诉人闽发证券有限责任公司、被上诉人北京辰达科技投资有限公司破产债权确认纠纷一案
福建省高级人民法院
民事判决书
(2010)闽民终字第584号
上诉人(原审原告)南通凯辉服装有限公司(原南通凯辉工贸有限公司),住所地江苏省南通开发区民营经济园区。
法定代表人朱玉章,总经理。
委托代理人韩夕照,男,汉族,1957年12月9日出生,华泰证券南通人民中路营业部员工,住江苏省南通市崇川区濠景园17幢501室,身份证编号:320602195712092015。
被上诉人(原审被告)闽发证券有限责任公司,住所地福建省福州市五四路158号环球广场28-29层。
诉讼代表人熊月桥,闽发证券公司破产管理人负责人。
被上诉人(原审被告)北京辰达科技投资有限公司,住所地北京市西城区复兴门内南大街2号天银大厦A座西侧407室。
诉讼代表人熊月桥,闽发证券公司破产管理人负责人。
上述两被上诉人的共同委托代理人李青蒿、孙钊,闽发证券公司破产管理人工作人员。
上诉人南通凯辉服装有限公司(下称凯辉公司)与被上诉人闽发证券有限责任公司(下称闽发证券公司)、被上诉人北京辰达科技投资有限公司(下称辰达公司)破产债权确认纠纷一案,不服福建省福州市中级人民法院(2009)榕民初字第1904号民事判决,向本院提起上诉。本院依法组成合议庭公开开庭进行了审理。上诉人凯辉公司的委托代理人韩夕照,被上诉人闽发证券公司与辰达公司的共同委托代理人李青蒿、孙钊到庭参加诉讼。现本案已审理终结。
凯辉公司在一审的诉讼请求为:确认闽发证券公司应赔偿凯辉公司本金220.2万元(人民币,下同),利息损失42.931488万元;辰达公司对上述债务承担连带赔偿责任。
原审查明,2003年8月15日,凯辉公司(甲方)与闽发证券公司(乙方)签订编号为69的《协议书》,约定凯辉公司将其B880932617号证券账户及账户内价值1000万元的03国债(1)(证券代码:010301)指定交易于闽发证券公司上海水电路证券营业部交易席位上,期限自2003年8月15日至2004年8月14日;在指定交易期限内,未经凯辉公司书面同意,闽发证券公司不得擅自买卖凯辉公司托管账户内的国债,不得随意办理撤销指定交易等转托管手续;闽发证券公司必须保证凯辉公司账户内国债的安全,应利用自身优势对影响国债价格的政策、市场因素等进行充分研究,给凯辉公司提供合理咨询,使其获得最大收益,规避市场风险;凯辉公司享有托管国债的所有权及收益权;闽发证券公司保证在协议约定的国债指定交易期限终止或凯辉公司要求终止指定交易后的三个工作日内,根据凯辉公司指令帮助其完成账户撤销指定交易或将卖出国债所得资金划至其指定账户等。
同日,凯辉公司(甲方)与闽发证券公司(乙方)签订《补充协议书》,约定闽发证券公司承诺凯辉公司账户内国债的年收益率为8.5%,计85万元,含国债的票面收益;闽发证券公司保证凯辉公司账户内国债的本金安全及本协议规定的收益,无论任何原因造成收益低于年收益率8.5%的水平,凯辉公司概不承担任何责任,均由闽发证券公司负责补足;闽发证券公司承诺分四笔向凯辉公司支付国债托管收益,分别为2003年8月22日前支付22万元,2003年11月15日前支付22万元,2004年2月15日前支付22万元,2004年8月17日前将收益19万元及本金1000万元划至凯辉公司账户,凯辉公司证券账户内的剩余资金划归闽发证券公司所有;如因闽发证券公司原因发生延迟,闽发证券公司需向凯辉公司按未付金额的每日万分之五支付违约金等。
2003年8月,辰达公司向凯辉公司出具《授权书》一份,以其在华泰证券南通人民中路证券营业部开立的证券账户(账户名称:刘勇,资金账号33807)内的证券资产为闽发证券公司在前述协议中的履约行为提供担保,并授权凯辉公司在闽发证券公司未能履行义务时对账户内证券资产进行买卖、划款直至凯辉公司收回全部的国债本金、收益及相应的滞纳金。同时,辰达公司承诺在2003年8月25日至2004年8月24日期间担保账户内的资产总值不低于900万元,且只对该账户进行证券交易的操作,不进行任何的取款和转托管,直至凯辉公司收回托管国债本金及收益。
2003年8月15日,凯辉公司存入开立于华泰证券股份有限公司的033806号资金账户1000万元。同日,凯辉公司的B880932617号证券账户中买入03国债(1)9868手。2003年8月20日,凯辉公司在闽发证券公司上海水电路证券营业部开立资金账户,账户号为7273,账户名为凯辉工贸,指定交易B880932617号证券账户。闽发证券公司分别于2003年8月22日、2003年10月15日、2004年2月15日向凯辉公司支付利息22万元、22万元和22万元,共计66万元。2004年5月21日至6月8日期间,凯辉公司从辰达公司开立于华泰证券南通人民中路证券营业部33807号资金账户中共取款779.8万元。
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