（2015）沪一中刑初字第131号
（2015）沪一中刑初字第131号
公诉机关上海市人民检察院第一分院。
被告人欧某某，XX年XX月XX日出生于贵州省贵阳市，汉族；因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2014年10月22日被取保候审。
辩护人戴韵生，上海智众律师事务所律师。
上海市人民检察院第一分院以沪检一分诉刑诉[2015]123号起诉书指控被告人欧某某犯利用未公开信息交易罪，于2015年8月12日向本院提起公诉。鉴于该案犯罪地及被告人欧某某居住地均不在本院辖区，本院依法报请指定管辖。经最高人民法院指定管辖，本院依法受理并组成合议庭，于同年12月3日公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第一分院指派检察员赵炜捷出庭支持公诉。被告人欧某某及辩护人戴韵生到庭参加诉讼。经依法延期审理，现已审理终结。
公诉机关指控：2009年10月至2012年5月，被告人欧某某在担任A公司股票投资部总经理助理期间，利用因职务便利获取的未公开信息，使用其实际控制的他人名下证券账户，与其管理的A公司相关账户趋同买卖相同的285只股票，累计交易金额人民币9.36亿余元（以下币种均系人民币），非法获利1,594万余元。2014年10月22日，欧某某自动投案，并如实供述上述事实。
为支持上述指控的犯罪事实，公诉机关出示了常某某、唐某某、鲁某某等人的证言；任免职通知、劳动合同书、证券及银行账户开户资料、股票交易资料、资金流水、转账凭证等书证；司法鉴定意见书等鉴定意见以及被告人欧某某的供述。
公诉机关据此认为，被告人欧某某作为保险资产管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十条之规定，应以利用未公开信息交易罪追究刑事责任。鉴于欧某某具有自首情节，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。
被告人欧某某及其辩护人对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议。欧某某表示认罪、悔罪，愿意尽力退缴违法所得，希望法院能对其从轻处罚并适用缓刑。辩护人提出如下辩护意见：欧某某具有自首情节，可依法从轻处罚；欧某某在仍具有获取未公开信息职务便利的情况下，认识到自己行为的危害性后主动停止了相关违法行为，主观恶性较小；保险行业的相关法规对保险从业人员禁止行为的相关立法滞后，导致被告人法律认识模糊，该情节在量刑时也应予以考虑；被告人认罪、悔罪，并愿意尽力退缴违法所得；被告人从业表现优秀；被告人家庭有年迈的老人和年幼的孩子需要照顾。综合上述情节，辩护人建议对欧某某判处有期徒刑一年，并适用缓刑。
经审理查明：
2009年10月至2012年5月，被告人欧某某在担任A公司股票投资部总经理助理期间，负责管理该公司“中国人寿-分红-个人分红”等证券投资账户，具有投资决策权。欧某某利用因上述职务便利获取的相关证券交易等未公开信息，使用其实际控制的以常某某、唐某某名义分别在湘财证券、国金证券开设的证券账户，与其管理的A公司相关证券投资账户趋同交易相同的“华夏银行”、“哈药股份”等285只股票，累计交易金额9.36亿余元，非法获利1,594万余元。
2014年8月，欧某某在接受证监会调查时如实交代了上述事实。同年10月22日，欧某某主动至公安机关投案，并如实供述上述事实。
以上事实有公诉机关当庭出示并经法庭质证的下列证据予以证实：
1.A公司出具的《关于欧某某在我公司任职经历、股票投资权限的说明》、《员工基本情况登记表》、《劳动合同书》、《任免职通知》、《基础股票审核反馈单》以及被告人欧某某的供述证实：欧某某于2004年8月入职A公司，2009年7月至2012年5月担任A公司投资部总经理助理，2012年5月至2014年6月任该部副总经理。2009年5月5日至2010年5月4日间，欧某某负责管理该公司“中国人寿-万能险”股票账户；2010年1月1日至2014年6月间，负责管理“中国人寿-分红-个人分红”股票账户，对上述股票账户具有投资决策权。
2.证人唐某某（系欧某某雇佣的保姆）、常某某（系唐某某之夫）的证言证明：欧某某分别于2007年和2010年借用常某某、唐某某的身份证开设了证券账户和第三方存管的银行账户。相关账户均由欧某某控制、使用。
3.证人鲁某某（系A公司投资经理）的证言证明：2012年底，欧某某管理的股票账户划入指数化组合。指数化组合账户的投资指令依靠计算机程序生成，不存在个人主观因素。
4.A公司出具的《关于股票投资A、B岗制度和投资经理出差审批程序的说明》证明：A公司内部管理规定，股票投资采用A、B岗制度，一人因出差不在岗位时由另一人行使其职权。
5.《差旅统计》、《出差请假报告单》、《差旅报销单》、《电子机票行程单》、《住宿发票》等证实：欧某某在担任上述职务期间出差情况。
6.A公司提供的相关交易指令证实：涉案期间欧某某管理账户的股票交易情况。
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