（2019）沪0106刑初520号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人蔡某某，男，1984年2月5日出生，汉族，户籍所在地浙江省瑞安市。
辩护人周妙雯，上海济昀律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉[2019]145号起诉书指控被告人蔡某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员金浩出庭支持公诉。被告人蔡某某及辩护人周妙雯到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，峰堑公司于2017年8月2日注册成立，实际控制人为卢某某(另案处理)，公司未取得开展吸收公众资金业务相关从业许可资质。
自2017年9月起，卢某某委派吴东(另案处理)、蔡某某经营管理峰堑公司，并以该公司为平台，利用“翡翠岛”APP，向社会不特定公众，承诺6.5%-10.5%的高额固定利息，非法吸收资金。在公司日常经营管理中，吴东主要负责理财产品销售业务，蔡某某主要负责对放贷等资金支出业务的审批等工作。
经司法会计鉴定，2017年9月至2018年5月期间，峰堑公司共计募集资金人民币(以下币种均为“人民币”)4.1亿余元，未兑付资金合计2.2亿余元。
2018年8月17日，被告人蔡某某被公安机关抓获，其到案后对自己的犯罪事实拒不供认。
对于上述指控的事实，公诉机关提供了相关证人证言、书证等证据，认为被告人蔡某某非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人蔡某某系主犯。提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款之规定，依法追究被告人蔡某某的刑事责任。
被告人蔡某某对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议，并提出其系按照卢某某的安排配合吴东的工作，并按吴东的要求负责钱款支出方面的签字审批。其辩护人对起诉指控的犯罪事实和罪名亦无异议，但提出蔡某某在共同犯罪中所起作用不大，应认定为从犯。
经审理查明，峰堑公司于2017年8月2日注册成立，实际控制人为卢某某，公司未取得开展吸收公众资金业务相关从业许可资质。
自2017年9月起，卢某某委派吴东、蔡某某经营管理峰堑公司，并以该公司为平台，利用“翡翠岛”APP，向社会不特定公众，承诺6.5%-10.5%的高额固定利息，非法吸收资金。在公司日常经营管理中，吴东主要负责理财产品销售业务，蔡某某主要负责对放贷等资金支出业务的审批等工作。
经司法会计鉴定，2017年9月至2018年5月期间，峰堑公司共计募集资金4.1亿余元，未兑付资金合计2.2亿余元。
2018年8月17日，被告人蔡某某被公安机关抓获，其到案后对自己的犯罪事实拒不供认。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、证人余某、朱某某、何某某、周某某等人的证言笔录，证实峰堑公司利用“翡翠岛”APP，承诺高额固定利息，向社会不特定公众吸收资金。其中，被告人蔡某某系峰堑公司总经理。
2、证人金1、卢某某等人的证言笔录，证实峰堑公司自2017年9月转让给卢某某后，主要经营活动系利用“翡翠岛”APP，向社会不特定公众吸收资金。卢某某委派吴东和被告人蔡某某运营“翡翠岛”平台，其中，蔡某某负责辅助吴东管理峰堑公司，审核公司运营的开支、人员报销等。
3、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实2017年9月至2018年5月期间，峰堑公司共计募集资金4.1亿余元，未兑付资金合计2.2亿余元。
5、峰堑公司的营业执照，证实峰堑公司的基本情况，以及该公司未取得向社会不特定公众开展吸收资金业务的资质。
6、公安机关出具的案发经过，证实被告人蔡某某的到案情况。
7、被告人蔡某某的户籍资料，证实被告人的主体身份情况。
上述证据，均经庭审质证属实，合法有效，应予确认。
本院认为，被告人蔡某某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于辩护人提出的被告人蔡某某系从犯的辩护意见，经查，蔡某某在峰堑公司中主要负责对放贷等资金支出业务的审批工作，并不直接从事非法吸收公众存款的业务，从其地位和作用来看，应认定为从犯，依法应当减轻处罚，辩护人的上述辩护意见，本院予以采纳。被告人蔡某某当庭自愿认罪，可以酌情从轻处罚。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人蔡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月17日起至2021年5月16日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)
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