（2020）沪0101刑初968号
公诉机关上海市黄浦区人民检察院。
被告人吴某某，男，1992年4月9日出生，汉族，住本市长宁区。
辩护人潘佳莹，上海市建纬律师事务所律师。
被告人沈某某，男，1990年4月11日出生，汉族，住本市杨浦区。
辩护人沈昀，上海市康昕律师事务所律师。
上海市黄浦区人民检察院以沪黄检刑诉〔2020〕426号起诉书指控被告人吴某某、沈某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月26日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院受理后，发现有不宜适用简易程序的情形，遂依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员陆2出庭支持公诉，被告人吴某某、沈某某及上海市黄浦区法律援助中心指派律师潘佳莹、沈昀到庭参加诉讼。审理期间，经本院报请上海市第二中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。
上海市黄浦区人民检察院指控：央利资产管理(上海)有限公司(以下简称“央利资产”)成立于2015年6月2日，法定代表人吴某某(另案处理)，公司登记经营范围为实业投资、资产管理等。2015年11月起，央利资产又先后独资注册设立了上海央利投资管理有限公司(以下简称“央利投资”)、上海央利金融信息服务有限公司(以下简称“央利金融”)、上海央利企业管理有限公司(以下简称“央利企业”)、央利金融山东分公司、央利企业常州分公司、央利企业嘉兴分公司等诸多公司，该些公司均由央利资产统一进行运营管理(合称“央利公司”)。
2015年9月起，央利公司通过设立于本市中山东二路XXX号外滩SOHO18楼的上海金融一部、金融二部以及在山东、浙江、江苏各地设立的分公司，通过举办推荐会、散发宣传资料、随机拨打电话等方式向社会进行公开宣传，以委托投资理财、收益权转让、有限合伙等名义，以央利金融、央利投资等公司为关联方，同客户约定7%到13%的年化收益，并承诺本息安全，从而与投资人签订期限不等的《合伙份额认购协议》《合伙份额收益权转让协议书》《资产管理合同》等协议，对外招揽公众资金。
客户资金通过POS机划账或者银行转账的方式划入央利公司相关银行账户后，资金除用于支付员工工资提成、客户本息以及公司其他运营成本之外，均以公司或者员工个人名义用于项目投资以及对外放贷。
2016年8月，被告人沈某某、吴某某先后经招募入职央利公司，担任央利公司上海金融一部团队经理。任职期间，吴某某、沈某某各自带领所属团队，对外销售上述央利公司理财产品，招揽公众资金。
因未能按期兑付投资人到期本息，央利公司于2018年8月下旬关闭。
被告人沈某某、吴某某分别于2019年7月10日、2019年8月20日，主动前往公安机关投案。到案后，两人均如实供述了相关犯罪事实。
经审计：
2015年9月至2018年8月，央利公司与2,521名投资人签订理财合同6,746份，合同金额人民币1,168,359,100元(以下币种均为人民币)，实际吸收资金1,069,349,100元，迄今造成1,449名投资人实际损失462,591,622.09元。
2016年9月至2018年5月，被告人吴某某带领团队与36名投资人签订理财合同99份，合同金额12,510,000元，实际吸收资金11,710,000元，迄今造成24名投资人损失2,957,374.99元。2016年8月至2018年8月，被告人沈某某带领团队与39名投资人签订理财合同97份，合同金额9,270,000元，实际吸收资金9,270,000元，迄今造成17名投资人实际损失2,186,800元。
迄今，公安机关冻结相关银行账户25个；查封本市浦秀路XXX弄XXX号XXX室房屋一套；向央利公司业务员、央利公司投资项目方追讨回部分赃款。其中，被告人吴某某退赔20,000元，被告人沈某某退赔25,000元。
为证明上述事实，公诉人当庭宣读并出示了央利资产、央利金融、央利投资、央利金融山东分公司、央利企业常州分公司、央利企业嘉兴分公司等工商登记资料，北京搜厚物业管理有限公司上海第六分公司出具的“情况说明”，央利资产法定代表人吴某某的证言；原央利资产总经理章某某、副总经理袁某某及赵某某、张某某、奚某某、姚某某(均另案处理)、唐某某、方某某等央利公司人员的证言；投资人魏某某、许某某、梁某某、黄某某、郑某某、周某某等人的证言，《资产管理咨询服务协议》《合伙份额认购协议》《合伙份额收益权转让协议书》《资产管理合同》《资产管理合同开户申请表及资金受让及回收方式》《到账确认函》、相关宣传资料、《协议书》、相关银行账户明细、央利公司财务数据、第三方平台数据；证人陆某1、余某某、谢某某、薛某某、王某某、卢某某、秦某等人的证言，各类投资协议、借款合同及股票质押合同等，个人借款明细，央利公司相关银行账户明细，秦某、程捷等人相关银行账户明细；上海司法会计中心有限公司出具的《司法鉴定意见书》；被告人吴某某、沈某某的多次供述、央利公司职工花名册；公安机关协助冻结财产通知书、协助查封通知书、公安机关出具的情况说明、扣押决定书、扣押清单；上海市公安局黄浦分局出具的到案经过等证据。公诉机关据此认为：被告人吴某某、沈某某作为单位的其他直接责任人员，在单位经营活动中，听命行事，协助向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款、第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人吴某某、沈某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当减轻处罚。被告人吴某某、沈某某主动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻处罚。被告人吴某某、沈某某认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。提请本院依法审判，并建议对被告人吴某某、沈某某判处一年有期徒刑以下刑罚，可适用缓刑，并处罚金。
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