（2021）沪0101刑初295号 (2)
2018年9月因融通汇信集团公司无法兑付到期本息，融通汇信财富北京公司上海第一分公司和融通汇信财富上海公司关门停业。
经上海XX事务所有限公司司法审计：被告人陶某于2014年7月5日至2018年9月7日在融通汇信财富北京公司上海第一分公司任职期间，其本人及下属团队累计向400余人销售理财产品，合同金额共计人民币3.0亿余元（以下币种均为人民币），未兑付200余人，金额为7,500余万元；任职期间共计收到工资提成收入110余万元。被告人陆某于2013年10月18日至2018年9月5日在融通汇信财富北京公司上海第一分公司任职期间，其本人及下属团队累计向300余人销售理财产品，合同金额共计2.44亿余元，未兑付100余人，金额为4,600余万元；任职期间共计收到工资提成收入90余万元。被告人张某于2014年5月17日至2018年8月29日在融通汇信财富北京公司上海第一分公司任职期间，其本人及下属团队累计向100余人销售理财产品，合同金额共计9,300余万元，未兑付100人，金额为3,200余万元；任职期间共计收到工资提成收入50余万元。被告人韩某2于2015年4月23日至2018年8月30日以本人及方云仙名义在融通汇信财富北京公司上海奉贤分公司任职期间，其本人及下属团队累计向100余人销售理财产品，合同金额共计5,900余万元，未兑付90余人，金额为1,800余万元；任职期间共计收到工资提成收入40余万元。被告人陈某于2014年11月16日至2018年8月29日在融通汇信财富北京公司上海奉贤分公司任职期间，其本人及下属团队累计向100余人销售理财产品，合同金额共计4,500余万元，未兑付70余人，金额为1,400余万元；任职期间共计收到工资提成收入30余万元。
被告人陶某、陆某、张某、韩某2、陈某在接到公安人员电话通知后，分别于2019年5月27日、5月28日、6月6日、6月17日主动到公安机关配合调查。到案后，被告人陶某、陆某、张某、韩某2、陈某分别退缴10万元、1万元、1万元、10万元和2万元。
为证明上述指控，公诉人当庭宣读或出示了涉案多家公司或公司分公司的工商登记资料，房屋租赁合同，花名册信息及工资单，证人李某、白某、夏某、沈某、韩某、耿某等人的书面证言，周玉美、高翠英、徐耀璋、徐群辉、季林仙、何建花、陈瑞芳、于晓倩、陈巧英等集资参与人所作的证言以及部分集资参与人填写的信息登记表、提供的《信息咨询与管理服务协议》《信息咨询与管理服务协议之补充协议》《委托扣款协议书》、银行交易明细等，相关电子数据，上海XX事务所有限公司审计报告，公安机关出具或制作的抓获经过、扣押清单，被告人陶某、陆某、张某、韩某2、陈某的供述等证据。公诉机关据此认为，被告人陶某、陆某、张某、韩某2、陈某作为公司的其他直接责任人员，为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款。5名被告人均系共同犯罪中的从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条，应当减轻处罚。5名被告人均系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻处罚。5名被告人均认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。公诉机关建议对被告人陶某、陆某均判处有期徒刑2年至3年，并处罚金；对被告人张某判处有期徒刑1年6个月至2年6个月，并处罚金；对被告人韩某2、陈某均判处有期徒刑1年至2年，并处罚金。
被告人陶某、陆某、张某、韩某2、陈某对公诉机关指控的事实、证据、罪名、量刑建议等均没有异议，且5名被告人已签字具结，在庭审过程中亦无异议，仍表示认罪认罚，希望法庭予以从轻或从宽处理。
5名被告人的辩护人对公诉机关指控的罪名均不表异议。
被告人陶某的辩护人的辩护意见是：希望法庭综合考虑陶某具有的法定、酌定减轻、从轻情节，结合陶某的实际退赔情况，以及确有陶某依约定将本人获取的部分钱款再给付给他人这一客观事实，对陶某减轻处罚，并宣告缓刑。为此，辩护人提交了相关的聊天记录和转账明细。
被告人陆某的辩护人的辩护意见是：陆某系共同犯罪中的从犯，有自首情节，且已签署具结书并认罪认罚。综合考虑陆某的认罪悔罪态度和具有的法定、酌定情节，建议法庭对陆某减轻处罚，并在公诉机关的量刑建议范围内从轻判处，若陆某能全额退赔任职期间获取的违法所得，建议对陆某宣告缓刑。
被告人张某的辩护人的辩护意见是：张某根据单位领导的指示从事工作，领取固定工资，不直接接触资金，非单位股东、未参与分红，故张某系从犯，应减轻处罚；张某系接公安机关电话以后主动到案，如实稳定供述自己的全部罪行，系自首，可以减轻处罚；张某自愿认罪认罚，可以从宽处理；张某到案后已退缴1万元，且愿意继续退缴违法所得。综上，辩护人建议对张某减轻处罚，若张某在审判阶段能全额退缴，希望对张某宣告缓刑。
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