（2020）沪0120刑初1366号
公诉机关上海市奉贤区人民检察院。
被告人马某，女，1987年5月5日出生于山东省菏泽市牡丹区，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，中专文化，原系浙江XX有限公司上海分公司团队长及业务员，户籍地山东省肥城市，现住上海市奉贤区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年8月19日被取保候审。
辩护人盛琬刚，上海美谷律师事务所律师。
被告人陆某，女，1978年1月6日出生于上海奉贤，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，中专文化，原系浙江XX有限公司上海分公司业务员，户籍地上海市奉贤区，现住上海市奉贤区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年8月22日被取保候审。
辩护人谢洁艳，上海贤嘉律师事务所律师。
上海市奉贤区人民检察院以沪奉检三部刑诉〔2020〕1936号起诉书以及沪奉检三部刑变诉〔2021〕Z2号变更起诉决定书指控被告人马某、陆某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年12月1日立案受理后，依法组成合议庭，于2021年9月29日公开开庭审理了本案。上海市奉贤区人民检察院指派检察官颜娟出庭支持公诉，被告人马某、陆某及上海市奉贤区XX中心指派的律师盛琬刚、谢洁艳均到庭参加诉讼。本案依法延期审理二次。现已审理终结。
经审理查明，2015年6月至2018年3月，吕某（另案处理）等人注册成立浙江XX有限公司上海分公司（以下简称XX金苑公司上海分公司），在未取得金融主管部门许可的情况下，在上海市奉贤区XX镇XX公路XX号XX层XX室，招聘被告人马某、陆某及赵某、王某（均已判刑）等人，通过发放、举办活动、口口相传等方式公开宣传，并承诺6%-20%的年化收益率，以出售“金苑宝”、“日日金”等理财产品的形式向社会不特定公众吸收存款。
2015年11月至2018年4月，被告人马某在XX公司上海分公司担任业务员及团队长期间，通过上述方式向王某某王爱新、岑某某岑爱富等11名投资人吸收存款金额共计人民币（以下币种相同）259万余元，未兑付金额共计242万余元，违法所得16万余元。
2015年9月至2018年3月，被告人陆某应聘至XX公司上海分公司担任业务员，通过上述方式向李某某李仙华、夏某某夏品仙等13名投资人吸收存款金额共计215万元，未兑付金额共计196万余元，违法所得共计11万余元。
2019年8月19日和2019年8月22日，被告人马某、陆某先后主动至公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，被告人马某、陆某在开庭审理过程中亦无异议，且有同案关系人吕某、赵某、王某的供述，证人周某的证言，投资参与人李某某李仙华、夏某某夏品仙等人的陈述，还款协议，银行交易明细，统计表，上海市奉贤区人民检察院出具的扣押决定书、扣押财物清单，上海XX事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，志愿者工作证，公安机关出具的案发经过、受案登记表等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人马某、陆某伙同他人违反国家金融管理法规，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，量刑建议恰当，本院予以采纳。被告人马某、陆某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人马某、陆某犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。庭审中，被告人马某、陆某自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。案件审理期间，被告人马某、陆某各自缴纳了五万元非法所得，并预缴了罚金，可酌情从轻处罚。综上，本院采纳控、辩双方对被告人马某、陆某减轻处罚的意见。为严肃国家法制，维护国家金融管理制度，确保金融秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十三条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人马某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。）
二、被告人陆某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。）
三、在案退赔款按比例发还各集资参与人。
四、继续追缴被告人马某、陆某违法所得，追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令被告人马某、陆某继续退赔并按同等原则分别发还。
被告人马某、陆某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
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