（2021）沪0110刑初876号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人王某1，女，1954年12月29日出生于上海市，XX，初中文化，住上海市嘉定区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年4月7日被上海市公安局杨浦分局拘传，同年4月8日被刑事拘留，5月12日被逮捕，6月17日被取保候审，2021年6月1日被上海市杨浦区人民检察院取保候审。
辩护人苗润，上海李广立律师事务所律师。
被告人何某，男，1965年11月19日出生于上海市，XX，高中文化，C公司业务员，住上海市虹口区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年4月7日被上海市公安局杨浦分局拘传，同年4月8日被刑事拘留，5月12日被逮捕，6月4日被取保候审，2021年6月1日被上海市杨浦区人民检察院取保候审。
辩护人孙恩典，上海海航律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2021〕Z13号起诉书指控被告人王某1、何某犯非法吸收公众存款罪，于2021年9月9日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘玲华出庭支持公诉，被告人王某1、何某及辩护人苗润、孙恩典到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2013年10月，上海A有限公司在本市浦东新区注册成立，法定代表人为杨某，后变更为车某（已判刑）。2014年6月，该公司更名为上海B有限公司（下称“B公司”）。2015年2月，B公司更名为上海B公司集团有限公司（下称“XX集团公司”）。XX集团公司在本市杨浦区XX路XX号租房办公。
2014年12月，王某1（已判刑）在本市杨浦区注册成立XX集团公司下属公司C公司，在本市杨浦区XX路XX号、黄浦区XXX300号香港XX大厦（KXX大厦）、徐汇区肇家浜路等处设立办公地点，负责对外发展投资客户，招募业务员对外公开宣传XX集团公司旗下XXX等项目，并许以高息回报吸引不特定公众参与投资，通过与投资人签订《债权转让服务合同》，使用POS机收款、银行转账等方式变相吸收投资人资金进入XX集团公司控制的银行账户。
2015年7月起，被告人王某1入职C公司黄浦区营业部担任团队长。在职期间，其本人及下属业务员参与非法吸收公众资金共计400余万元。
2015年3月起，被告人何某入职C公司黄浦区营业部担任业务员。在职期间，其本人参与非法吸收公众资金共计200余万元。
被告人王某1、何某于2020年4月7日被拘传到案，同年5月分别退出20万元、5.4万元。
上述事实，被告人王某1、何某及辩护人苗润、孙恩典在开庭审理过程中均无异议，且有《档案机读材料》《营业执照》等工商材料，XXX办公楼租赁合同、香港XX大厦（办公楼）租赁合同，证人王某1、孙某的证言，投资人王某2、胡某等人的证言、部分辨认笔录及《投资人信息登记表》《上海C有限公司债权转让服务合同》《收款确认书》、银某POS机签购单、银行交易明细等，上海XX事务所有限公司出具的《司法鉴定专项审计报告》，《扣押决定书》《扣押清单》，公安机关出具的《工作情况》，被告人王某1、何某的供述等证据证实，足以认定。
公诉机关根据上述证据指控被告人王某1、何某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应作为单位其他直接责任人员以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。王某1、何某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以从宽处理。涉案XX集团公司系单位犯罪，王某1、何某虽未自动投案，但如实交代自己知道的犯罪事实，可以视为自首，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻处罚。综合王某1、何某的退赔情况，建议判处王某1有期徒刑一年，可以适用缓刑，并处罚金；判处何某有期徒刑八个月，可以适用缓刑，并处罚金。
被告人王某1、何某及辩护人苗润、孙恩典对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且在律师见证下签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。
本院认为，被告人王某1、何某在XX集团公司下属的C公司任职期间，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，应作为单位其他直接责任人员以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，对王某1、何某依法应予处罚。公诉机关认定涉案XX集团公司系自首，C公司是其下属公司，而王某1、何某是C公司的其他直接责任人员，虽未自动到案，但到案后如实供述自己罪行，可以视为自首，该公诉意见符合相关法律规定，本院予以采纳，对王某1、何某依法可以从轻处罚。王某1、何某自愿认罪认罚，退出部分违法所得，依法可以从宽处理。王某1、何某的犯罪事实、情节、对社会的危害程度等具体情况均在量刑中综合考虑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
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