（2021）沪0104刑初756号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告人韩某，男，出生于江苏省句容市，XX，大学本科文化，原系上海XX集团有限公司淮海西路门店团队长，户籍所在地江苏省句容市，在沪无固定住所。因本案于2021年5月11日被上海市公安局徐汇分局刑事拘留，同年6月10日被逮捕。现羁押于上海市徐汇区看守所。
辩护人周裔良，江苏政纬律师事务所律师。
被告人杜某，男，出生于江苏省句容市，XX，高中文化，原系上海XX集团有限公司淮海西路门店团队长，户籍所在地江苏省句容市，在沪无固定住所。因本案于2021年5月17日被上海市公安局徐汇分局刑事拘留，同年6月10日被逮捕。现羁押于上海市徐汇区看守所。
辩护人陆倩，江苏政纬律师事务所律师。
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检刑诉〔2021〕607号起诉书指控被告人韩某、杜某犯非法吸收公众存款罪，于2021年9月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员陈倩出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：高某、舒某（均已判决）等人为非法集资，以上海XX集团有限公司（下称“XX集团公司”）名义，在本市、江苏等地区设立多家门店，在未获国家有关部门批准的情况下，以高息回报为诱饵，组织业务团队招揽社会公众进行投资。
被告人韩某、杜某分别于2015年、2013年进入XX集团公司，历任公司淮海西路门店（经营场所在本区XX路XX号XX楼XX室）业务员、团队长，按照XX集团公司要求，各自带领业务团队，以前述手法带领下属团队非法招揽社会公众进行投资。
经司法审计：被告人韩某及其业务团队对外非法吸收公众存款合计人民币（以下币种均同）1600余万元，未兑付金额合计1500余万元；被告人杜某及其业务团队对外非法吸收公众存款合计3400余万元，未兑付金额合计3300余万元。
2021年5月11日，被告人韩某被公安人员抓获，其到案后协助公安人员拨打电话敦促被告人杜某等人自动投案。同月17日，杜某前往公安机关主动投案，两名被告人到案后均如实供述了自己的犯罪事实。
公诉机关认为，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人韩某、杜某共同犯罪的刑事责任。韩某、杜某均自愿认罪认罚，可以从宽处理；韩某、杜某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚。韩某到案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；韩某协助公安机关抓捕杜某等人，是立功，可以从轻处罚；杜某自动投案后基本如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。建议判处韩某有期徒刑二年六个月并处罚金人民币五万元；判处杜某有期徒刑三年并处罚金人民币五万元。公诉人当庭提出，尊重法院根据各被告人在宣判前的退赔情况对量刑建议进行调整并依法判决。提请依法审判。
被告人韩某对起诉书指控的事实、证据、罪名及量刑建议均没有异议，认罪认罚并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人认为,被告人系初犯，在共同犯罪中是从犯；有立功表现；有坦白情节且自愿认罪认罚，请求法院对其减轻处罚。
被告人杜某对起诉书指控的事实、证据、罪名及量刑建议均没有异议，认罪认罚并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人认为,被告人系初犯，在共同犯罪中是从犯；有坦白情节且自愿认罪认罚，请求法院对其减轻处罚。
经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致。另，本院审理期间，被告人韩某、杜某家属分别向本院代为退赔部分违法所得。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证,本院予以确认的下列证据证明：证人徐某、顾某、高某、舒某、于某、方某、袁某、杨某、林某等的证言及相关报案材料，公安机关受案登记表、案发经过、情况说明，相关工商档案机读材料、营业执照、上海市商品房租赁合同、劳动合同、刑事判决书，上海XX中心有限公司司法会计鉴定意见书以及被告人韩某、杜某的供述等。
本院认为，被告人韩某、杜某，未经国家有关部门批准，伙同他人以上海XX集团有限公司名义非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。被告人韩某、杜某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人韩某到案后能如实供述自己的罪行，系坦白且自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人杜某自动投案后基本如实供述自己的罪行，系自首且自愿认罪认罚，依法可以从轻或减轻处罚。被告人韩某协助公安机关抓捕杜某等人，有立功表现，依法可以从轻或减轻处罚。被告人韩某、杜某退赔部分违法所得，可以酌情从轻处罚。根据本案犯罪的事实、性质、情节、退赔情况和对于社会的危害程度，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款及《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
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