（2021）沪0101刑初543号
公诉机关上海市黄浦区人民检察院。
被告人陆某，曾用名陆魏魏，男，1984年5月11日出生于江苏省海门市，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大专文化，原系A（上海）投资管理有限公司南通地区城市经理、营业部经理，户籍地江苏省海门市，住江苏省南通市崇川区。因本案于2020年4月22日被上海市公安局黄浦分局取保候审，2021年4月22日被上海市黄浦区人民检察院取保候审。
辩护人王边国，上海申浩律师事务所律师。
上海市黄浦区人民检察院以沪黄检刑诉〔2021〕540号起诉书指控被告人陆某犯非法吸收公众存款罪，于2021年8月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员陈力菲出庭支持公诉，被告人陆某、辩护人王边国到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市黄浦区人民检察院指控：
B信息服务（上海）有限公司（以下简称“B公司”）于2014年7月28日注册成立，何某为法定代表人、股东。A（上海）投资管理有限公司（以下简称“A公司”）于2014年7月22日注册成立，中顺天成商业保理（深圳）有限公司（以下简称“中顺天成公司”）于2017年6月21日注册成立，两家公司的法定代表人及股东均为何某指定的公司员工。上述公司的经营范围不包括吸收存款的金融业务，实际控制人均为何某。
2014年8月至2019年10月，A公司在全国多个省、市开设门店，采用口口相传、组织酒会、旅游、拨打电话、产品推荐会等方式进行宣传，向社会不特定公众推销公司发售的红大宝、红小宝、保理等理财产品，并根据产品的不同期限约定5%-15%左右的年化利率，以线上线下两个渠道向不特定公众吸收存款。
被告人陆某于2015年1月入职，先后担任南通营业部经理、城市经理。任职期间，陆某带领其团队共计吸收资金合同金额9300万余元，实际吸收金额8300万余元，未兑付金额356万余元。
2020年4月22日被告人陆某经公安人员电话通知后主动投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
针对上述指控，公诉机关当庭宣读了工商登记资料、同案犯何某的供述、证人易某、管某等人的证言、电子数据、司法鉴定意见书、工作情况、被告人供述等证据。
公诉机关认为，被告人陆某作为公司其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，本案系单位犯罪，系共同犯罪；被告人陆某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，具有自首情节；被告人陆某认罪认罚，可以从宽处理；建议判处陆某有期徒刑一年以上三年以下，可以适用缓刑，并处罚金。
被告人陆某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。
辩护人提出，被告人陆某系从犯，具有自首情节，认罪认罚，可减轻、从轻、从宽处罚；陆某出于寻找工作而误入歧途，在发现兑付困难时不再参与吸收投资款，犯罪的主观恶性较小；陆某行为给投资人造成的损失较小；陆某已退赔了全部违法所得，不应再承担其他的赔偿责任；建议在公诉机关的量刑建议幅度内对陆某从轻处罚，宣告缓刑。
经审理查明，2014年7月，何某（另案处理）设立了B公司、A公司等多家公司；2017年6月，何某设立了中顺天成公司。2014年8月至2019年10月，B公司、A公司、中顺天成公司等多家“红上系”关联公司在未经国家相关部门批准取得金融许可的情况下，通过举办年会、口口宣传、网络推广等方式宣传“红上系”理财产品，招揽投资人，销售“红上系”理财产品，并承诺固定的年化收益，承诺投资到期归还本金，向社会公众非法募集资金。何某系上述多家公司的实际控制人，组织、策划、决定、管理上述多家公司的非法融资业务。其间，B公司先后运营“红大宝”线下理财产品、“红小宝”线上P2P平台，中顺天成公司发行各系列保理产品，A公司在全国各地开设门店，招揽业务员，对外销售上述红大宝、红小宝、保理等理财产品。
2015年1月至2019年6月，被告人陆某任职于A公司，先后担任南通地区营业部经理、城市经理，负责下属销售团队或下属营业部的日常运营，对外销售红大宝、红小宝、保理等理财产品。被告人陆某以领取工资、提成等从中非法获利。经审计，2015年5月至2019年1月，陆某及其下属团队与投资人签订理财合同金额9312万余元，实际吸收存款金额8374万余元，截止至案发未兑付金额356万余元。
2019年11月27日，上海市公安局黄浦XX公司B涉嫌非法吸收公众存款立案侦查。案发后，被告人陆某接民警电话通知后至公安机关接受调查，2020年4月22日陆某被公安机关取保候审。被告人陆某到案后如实供述了上述事实经过。
以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
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