（2021）沪0101刑初374号 (3)
李某于2013年起，又陆续注册成立融通汇信财富北京公司上海第一分公司、融通汇信财富北京公司上海奉贤分公司、融通汇信财富上海公司宝山XX机构，租赁本区XX路XX号XX、XX室（实际室号为：2703B、2704室）等处作为营业场所，聘用业务人员组建销售团队，采用发放传单、举办酒会、组织参观考察及口口相传等方式公开宣传融通汇信集团公司推出的“短利宝”“双月盈”“季得利”“半年盈”“融信通”“融信宝”等各种理财产品，设定1个月至36个月不等的投资期限，并承诺6%至14.5%的固定年化收益率和到期还本付息的收益回报，吸引社会不特定公众以存款方式进行投资，以融通汇信财富上海公司或融通汇信财富北京公司的名义与投资人签订《信息咨询与管理服务协议》等，所吸收资金以委托第三方支付平台划扣的方式进入融通汇信集团公司账户，由融通汇信集团公司统一支配使用。
被告人杨某于2013年10月14日至2018年9月期间，先后担任融通汇信财富北京公司上海第一分公司第二营业部客户经理、团队经理。任职期间，本人或者带领下属业务团队采用上述手法向社会不特定公众销售融通汇信集团公司的理财产品，并根据本人或者下属业务团队的业绩总额获得相应比例提成。
被告人汤某于2013年12月9日至2018年9月期间，先后担任融通汇信财富北京公司上海第一分公司第二营业部客户经理、团队经理。任职期间，本人或者带领下属业务团队采用上述手法向社会不特定公众销售融通汇信集团公司的理财产品，并根据本人或者下属业务团队的业绩总额获得相应比例提成。
被告人宋某于2014年7月15日至2018年9月期间，先后担任融通汇信财富上海公司青浦营业部客户经理、团队经理。任职期间，本人或者带领下属业务团队采用上述手法向社会不特定公众销售融通汇信集团公司的理财产品，并根据本人或者下属业务团队的业绩总额获得相应比例提成。
被告人钱某2于2014年8月13日至2018年9月期间，先后担任融通汇信财富上海公司青浦营业部客户经理、团队经理。任职期间，本人或者带领下属业务团队采用上述手法向社会不特定公众销售融通汇信集团公司的理财产品，并根据本人或者下属业务团队的业绩总额获得相应比例提成。
2018年9月因融通汇信集团公司无法兑付到期本息，融通汇信财富北京公司上海第一分公司及融通汇信财富上海公司关张停业。
经上海XX事务所有限公司司法审计：被告人杨某于2013年11月20日至2018年8月28日在融通汇信财富北京公司上海第一分公司第二营业部任职期间，其本人及下属团队累计向200余人销售理财产品，合同金额共计人民币1.67亿余元，未兑付100余人，金额为3,600余万元；任职期间共计收到工资提成收入80余万元。
被告人汤某于2014年3月1日至2018年8月28日在融通汇信财富北京公司上海第一分公司第二营业部任职期间，其本人及下属团队累计向200余人销售理财产品，合同金额共计1.14亿余元，未兑付80余人，金额为2,600余万元；任职期间共计收到工资提成收入50余万元。
被告人宋某于2014年7月17日至2018年9月1日在融通汇信财富上海公司青浦营业部任职期间，其本人及下属团队累计向200余人销售理财产品，合同金额共计1.16亿余元，未兑付100余人，金额为3,500余万元；任职期间共计收到工资提成收入70余万元。
被告人钱某2于2014年8月16日至2018年8月26日在融通汇信财富上海公司青浦营业部任职期间，其本人及下属团队累计向70余人销售理财产品，合同金额共计1,500余万元，未兑付60余人，金额为800余万元；任职期间共计收到工资提成收入30余万元。
在接到公安人员电话通知后，被告人汤某于2019年6月6日、被告人杨某、宋某于同年6月17日、被告人钱某2于同年6月18日主动到公安机关配合调查。4名被告人到案后，均如实供述前述作案事实。
到案后，被告人杨某、汤某、宋某、钱某2分别退缴2万元、15万元、2万元和1万元。
上述事实，有经庭审质证、确认的融通汇信集团公司、融通汇信财富北京公司、融通汇信财富上海公司、融通汇信财富北京公司上海第一分公司、融通汇信财富北京公司上海奉贤分公司、融通汇信财富上海公司宝山营业部、青浦营业部、融通汇信（北京）信息咨询有限公司和融通汇信（上海）信息咨询有限公司等公司或公司分公司的工商登记资料，房屋租赁合同，花名册信息及工资单，证人李某、白某、钱某、何某、顾某、沈某、耿某等人的书面证言，杨某2、卫某、卢某、何某2、孙某、叶某等集资参与人所作的证言以及部分集资参与人填写的信息登记表、提供的《信息咨询与管理服务协议》《信息咨询与管理服务协议之补充协议》《委托扣款协议书》、银行交易明细等，相关电子数据，上海XX事务所有限公司审计报告，公安机关出具或制作的抓获经过、扣押清单及相关银行交易凭证，被告人杨某、汤某、宋某、钱某2的供述等证据证实，足以认定。
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