（2021）沪0115刑初3979号 (2)
2015年2月至2018年8月，被告人谈某作为银某汤臣分公司业务员,对外销售银某的理财产品，涉及金额3,000余万元，未兑付1,200余万元。2019年1月15日，被告人谈某向集资参与人钱某归还人民币20万元。
2021年5月8日，被告人谈某经民警电话通知后到案，如实供述上述犯罪事实。
以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1.上海市浦东新区市场监督管理局提供的档案机读材料、营业执照，集资参与人施雅菊等提供的报案登记表、《上海银某管理有限公司资产受益权管理咨询服务协议》，《债权转让及回购协议》及银行交易明细等书证，同案关系人庄某的供述，证实被告人谈某向社会公众非法吸收资金的事实。
2.上海华安会计师事务所有限公司司法审计意见，证实被告人谈某参与非法吸收公众资金的金额。
3.上海市奉贤区人民法院判决书，证实被告人谈某的前科情况。
4.上海市公安局浦东分局经侦支队出具的案发经过，证实被告人谈某的到案情况。
5.上海市公安局浦东分局经侦支队调取的户籍资料，证实被告人谈某的身份情况。
6.被告人谈某的供述及借记卡历史明细清单等，证实本案犯罪事实及被告人的退赔情况。
本院认为，被告人谈某作为上海银来投资（集团）有限公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪（单位）。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人谈某具有自首情节，并自愿认罪认罚，依法从轻处罚并从宽处理。被告人谈某在缓刑考验期内犯新罪，依法撤销缓刑，数罪并罚。鉴于被告人谈某在案发后退赔部分钱款，酌情从轻处罚。辩护人相关从轻处罚的辩护意见本院予以采纳。为保护国家金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第十二条、第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十七条第一款、第六十九条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人谈某犯非法吸收公众存款罪（单位），判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元；撤销上海市奉贤区人民法院（2014）奉刑初字第1097号对被告人谈某犯虚开增值税专用发票罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十五万元的缓刑部分，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币二十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即折某已被羁押的77日，自2021年5月8日起至2026年2月19日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
二、违法所得予以追缴或责令退赔后按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陆 玮
人民陪审员 黄 娴
人民陪审员 孔 桢
书 记 员 谢晓峰
二〇二一年十一月十六日
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