（2021）沪0101刑初569号
公诉机关上海市黄浦区人民检察院。
被告人祝某，女，1984年1月26日出生于江西省广丰县，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大专文化，原系红上财富（上海）投资管理有限公司品冠事业部常务副总经理，户籍地江西省鹰潭市月湖区，住浙江省杭州市江干区。因本案于2020年4月23日被上海市公安局黄浦分局取保候审，2021年4月22日被上海市黄浦区人民检察院取保候审。
辩护人郑昕，浙江盈轩律师事务所律师。
被告人何某2，男，1984年1月2日出生于浙江省兰溪市，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大学本科文化，原系红上财富（上海）投资管理有限公司品冠事业部副总经理，户籍地浙江省杭州市江干区，住浙江省杭州市江干区。因本案于2020年4月23日被上海市公安局黄浦分局取保候审，2021年4月23日被上海市黄浦区人民检察院取保候审。
辩护人马涛，上海市锦港律师事务所律师。
上海市黄浦区人民检察院以沪黄检刑诉〔2021〕569号起诉书指控被告人祝某、何某2犯非法吸收公众存款罪，于2021年8月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员陈力菲出庭支持公诉，被告人祝某、何某2、辩护人郑昕、上海市黄浦区法律援助中心指派的辩护人马涛到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市黄浦区人民检察院指控：
红上金融信息服务（上海）有限公司（以下简称“红上金融公司”）于2014年7月28日注册成立，何某为法定代表人、股东。红上财富（上海）投资管理有限公司（以下简称“红上财富公司”）于2014年7月22日注册成立，中顺天成商业保理（深圳）有限公司（以下简称“中顺天成公司”）于2017年6月21日注册成立，两家公司的法定代表人及股东均为何某指定的公司员工。上述公司的经营范围不包括吸收存款的金融业务，实际控制人均为何某。
2014年8月至2019年10月，红上财富公司在全国多个省、市开设门店，采用口口相传、组织酒会、旅游、拨打电话、产品推荐会等方式进行宣传，向社会不特定公众推销公司发售的红大宝、红小宝、保理等理财产品，并根据产品的不同期限约定5%-15%左右的年化利率，以线上线下两个渠道向不特定公众吸收存款。
被告人祝某于2017年8月入职，先后担任红上财富（上海）投资管理有限公司品冠事业部常务副总经理、东三区区域经理。在职期间，祝某带领团队共计吸收资金合同金额2.9亿余元，实际吸收金额2.1亿余元，未兑付金额1.0亿余元。
被告人何某2于2017年8月入职，担任红上财富（上海）投资管理有限公司品冠事业部副总经理。在职期间，何某2带领团队共计吸收资金合同金额2900万余元，实际吸收金额2600万余元，未兑付金额210万余元。
2020年4月23日被告人祝某、何某2经公安人员电话通知后主动投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
为证实上述指控，公诉机关当庭宣读了同案犯何某的供述、证人吕某1等人的证言、企业工商登记资料、司法鉴定意见书、工作情况等证据。
公诉机关认为，被告人祝某、何某2作为公司其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任；本案系单位犯罪，也系共同犯罪；被告人祝某、何某2在共同犯罪中起次要作用，系从犯，2名被告人均具有自首情节；被告人祝某、何某2认罪认罚，可以从宽处理；建议判处祝某有期徒刑一年六个月至三年六个月，判处何某2有期徒刑八个月至一年八个月，对2名被告人均并处罚金。
被告人祝某、何某2对公诉机关指控的事实、罪名、量刑建议没有异议。
祝某的辩护人提出，祝某系从犯，具有自首情节，已退赔违法所得，其孩子年幼，建议法庭对祝某从轻处罚，宣告缓刑。
何某2的辩护人提出，何某2的犯罪情节相对较轻，系从犯，具有自首情节，认罪认罚，已退缴部分违法所得，何某2愿意继续退赔，在何某2退缴其本人违法所得的情况下，建议法庭对何某2从轻处罚，宣告缓刑。
经审理查明，2014年7月，何某（另案处理）设立了红上金融公司、红上财富公司等多家公司；2017年6月，何某设立了中顺天成公司。2014年8月至2019年10月，红上金融公司、红上财富公司、中顺天成公司等多家“红上系”关联公司在未经国家相关部门批准取得金融许可的情况下，通过举办年会、口口宣传、网络推广等方式宣传“红上系”理财产品，招揽投资人，销售“红上系”理财产品，并承诺固定的年化收益，承诺投资到期归还本金，向社会公众非法募集资金。何某系上述多家公司的实际控制人，组织、策划、决定、管理上述多家公司的非法融资业务。其间，红上金融公司先后运营“红大宝”线下理财产品、“红小宝”线上P2P平台，中顺天成公司发行各系列保理产品，红上财富公司在全国各地开设门店，招揽业务员，对外销售上述红大宝、红小宝、保理等理财产品。
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