（2021）沪0106刑初486号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人王某，女，1990年6月27日出生于上海市，XX，大学文化，
，户籍所在地上海市静安区，住上海市徐汇区。因本案于2020年4月13日被取保候审。2021年5月18日由本院继续取保候审。
辩护人许培頲、张天宇，北京金诚同达（上海）律师事务所律师。
上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉（2021）488号起诉书指控被告人王某犯非法吸收公众存款罪，于2021年5月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员张冬莹出庭支持公诉。被告人王某及辩护人许培頲、张天宇到庭参加诉讼。在审理过程中，本院依法准予公诉机关提出延期审理申请一次，并经上海市第二中级人民法院批准延长审理期限。现已审理终结。
公诉机关指控，合星金控投资集团有限公司（以下简称“合星集团”）注册成立于2015年12月，系合星集团母公司，合星财富公司主要股东。合星集团存续期间，在未取得金融许可资质的情况下，控制合星财富公司等公司，以有限合伙、保理类等理财产品的名义，承诺高额固定利息，向社会不特定公众吸收资金。
被告人王某于2016年3月入职合星财富公司，担任公司理财经理。其在职期间，通过发展亲友等方式招揽客户开展上述业务。经司法会计鉴定，王某募集资金人民币4000余万元（以下币种均为“人民币”），未兑付资金30余万元。
2020年4月13日，被告人王某被公安机关抓获，其到案后如实供述上述事实。
被告人王某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人王某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，认为被告人系从犯，其如实供述罪行，有自愿退赔情节且系初犯，犯罪情节轻微，希望法庭对其适用缓刑或免予刑事处罚。
经审理查明，合星集团注册成立于2015年12月，系合星集团母公司，合星财富公司主要股东。合星集团存续期间，在未取得金融许可资质的情况下，控制合星财富公司等子公司，以有限合伙等理财产品的名义，承诺高额固定利息向社会不特定公众吸收资金。
被告人王某于2016年3月入职合星财富公司，担任公司理财经理。其在职期间，通过发展亲友等方式招揽客户开展上述业务。经司法会计鉴定，王某募集资金4000余万元，未兑付资金30余万元。
2020年4月13日，被告人王某被公安机关抓获，其到案后如实供述上述事实。
在公诉阶段，被告人王某自愿签署了认罪认罚具结书。
法庭审理过程中，被告人王某退赔全部个人违法所得。
上述事实，有下列证据予以证实：
1.合星财富等公司工商登记资料、证人尤某等人的证言，证实在未取得相关金融许可资质的情况下，合星集团通过合星财富公司向不特定公众募集资金的事实；
2.集资参与人的证言、被告人的供述、理财协议等材料，证实被告人在合星财富公司任职期间，向社会不特定公众销售理财产品的情况；
3.上海XX事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，证实被告人任职期间吸收资金数额及未兑付的情况；
4.公安机关办案说明，证实被告人的到案经过；
5.户籍资料，证实被告人的身份情况。
上述证据均经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。
本院认为，被告人王某作为单位其他直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人王某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人王某到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；其已退赔全部个人违法所得，根据其退赔数额、比例，亦可酌情从轻处罚。根据被告人王某的犯罪情节、悔罪表现及社会危害性，可适用缓刑。采纳公诉机关的量刑建议及辩护人的相关辩护意见。鉴于被告人王某的犯罪金额已达数额巨大标准，其犯罪情节亦不属显著轻微，故不宜对其免予刑事处罚。对辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。据此，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。）
二、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
王韦回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。
总共2页 1
[2] 下一页