（2020）沪0101刑初1020号 (2)
被告人刘某3、肖某对公诉机关指控的事实、证据、罪名及量刑建议等均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人刘某3表示认罪、悔罪，并愿意退赔其违法所得。被告人肖某表示认罪、悔罪，愿尽快退赔其违法所得，请求法庭给其改过自新的机会。被告人刘某3的辩护人提出如下辩护意见：1、刘某3系从犯，犯罪的主观恶性较小；2、刘某3到案后能如实交代其犯罪事实，系自首；3、刘某3认罪认罚，且已将其全部违法所得带至法院退赔；4、刘某3尚处于哺乳期，以不收监为宜。综上，建议法庭对刘某3减轻处罚，并适用缓刑。被告人肖某的辩护人提出如下辩护意见：1、本案系单位犯罪，肖某系从犯；2、肖某具有自首情节，也积极参与了催收；3、肖某系初犯；4、肖某到案后已退赔部分违法所得，并愿意退赔全部违法所得。综上，建议法庭对肖某减轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明，2014年至2015年，郭某等人先后设立A公司、夸客投资公司和B公司等多家公司，组建以A公司为核心的夸客系公司，并由夸客投资公司控股A公司和B公司，从事融资、投资等业务。上述公司经营范围不包括吸收存款的金融业务，法定代表人现均为郭某。
2014年5月至2018年8月间，夸客投资公司、A公司、B公司未经国家主管部门批准，在上海、广州、武汉、大连、天津、南京、扬州等全国各地设立销售职场，招募职员，采用线下门店推销、互联网APP推广等方式，以网络借贷中介公司名义向社会公众非法募集资金，并变相承诺还本付息。其中，A公司作为《出借咨询与服务协议》的签约方，先后在中金公司和恒丰银行开设“网络借贷专用账户”，以提供居间服务名义与集资参与人签订合约并收取投资款，并根据投资期限不同，支付集资参与人3.5-15.78%左右的年化收益，同时负责运营“才米公社”APP，线上招揽集资参与人投资夸客金融理财产品。A公司在收取集资参与人投资款后，还通过线上、线下方式将钱款对外放贷，以此收取借款人支付的服务费、利息等相关费用。B公司负责运营全国各地线下实体经营点，通过“夸客优富”APP招揽线上集资参与人，帮助A公司向社会不特定公众宣传推销相关理财产品。
经上海XX事务所有限公司司法鉴定，A公司自2014年12月起至2018年8月止，通过“才米”平台向20万余名集资参与人吸收公众存款人民币76亿余元，支付13万余名盈利集资参与人收益人民币6,900余万元，尚未兑付6万余名集资参与人人民币9亿余元；自2014年5月起至2018年8月，通过“优富”平台向3万余名集资参与人吸收公众存款人民币274亿余元，支付2万余名盈利集资参与人收益人民币5亿余元，尚未兑付1万余名集资参与人人民币55亿余元；上述吸收公众存款金额合计人民币350.8亿余元，支付部分盈利集资参与人收益合计人民币5亿余元，未兑付金额合计人民币64亿余元。截止2018年11月7日，“暖薪贷”和“线下”放贷平台借款人剩余未还本金人民币63亿余元，涉案公司净经营收入人民币2亿余元，支付相关公司利息、服务费共计人民币7,600余万元，资金支出金额合计人民币62亿余元。
被告人刘某3时任B公司广州国金职场业务总监、财富中心总经理，每月除领取基本工资外，还可对所辖团队销售业绩总额获取相关提成，在职期间管理团队吸收公众存款人民币2亿余元。
被告人肖某时任B公司广州XX中心总经理，每月除领取基本工资外，还可对所辖团队销售业绩总额获取相关提成，在职期间管理团队吸收公众存款人民币2亿余元。
被告人刘某3、肖某在单位法定代表人郭某自首后，经公安人员通知后均于2019年6月19日投案，到案后如实供述犯罪事实，并分别退款人民币18,600元、12,000元。
在本院审理期间，被告人刘某3、肖某分别退缴了人民币1,089,617.87元、666,602.71元。
上述事实，有涉案企业工商登记资料、营业执照、任职证明；证人黎某、沈某、陈某1、陈某2、谭某、赵某1、吴某、蔡某1、李某、陈某3、劳某、郦某、柳某、何某、王某2黄某、戴某等人的书面证言及相关书证材料；集资参与人王某1、刘某1、奚某等人的书面证言及相关书证材料；涉案宣传材料、照片、合同；上海XX事务所有限公司司法鉴定意见书及相关电子数据；公安机关出具的到案经过、情况说明等；涉案人员郭某、赵某2、刘某2、苏某、侯某、王某3、林某、蔡某2等人的供述；被告人刘某3、肖某的供述等经庭审举证、质证的证据证实，应予认定。
本院认为，被告人刘某3、肖某作为单位其他直接责任人员，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以确认，应依法对两被告人予以刑事处罚。本案系共同犯罪。其中，被告人刘某3、肖某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法均应减轻处罚。被告人刘某3、肖某有自首情节，依法均可以从轻处罚。被告人刘某3、肖某认罪认罚，依法均可以从宽处理。被告人刘某3、肖某分别退赔了其违法所得，均可酌情从轻处罚。综上，根据被告人刘某3、肖某的犯罪事实、情节及认罪悔罪表现等，均可适用缓刑。辩护人对此所作辩护意见可予采纳。据此，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
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