（2020）沪0101刑初1018号 (2)
本案三名被告人在单位法定代表人郭某2投案自首后，分别经公安人员通知到案，到案后均能如实供述犯罪事实。
为证明上述事实,公诉人当庭宣读、出示了涉案企业工商登记资料、营业执照、任职证明，郭某2、赵某2、刘某3、苏某、侯某、王某3、胡某、章某、任某、张某、佟某等人的供述，证人黎某、沈某、陈某1、陈某2、谭某、赵某1、吴某、蔡某、李某、陈某3、劳某、郦某、柳某、郭某、刘某1等人的证言及相关书证材料，投资人王某1、刘某2、奚某等人的证言及相关书证材料，证人何某、王某2等人的证言及相关书证材料，证人黄某、戴某的证言及相关书证材料，涉案宣传材料、照片、合同，上海XX事务所有限公司司法鉴定意见书及相关电子数据，公安机关到案经过、情况说明，三名被告人的供述等证据。
公诉机关据此认为，被告人季某、沈某2、鲁某作为上海B有限公司其他直接责任人员，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。系单位犯罪，适用刑法第三十条、第三十一条。系共同犯罪，适用刑法第二十五条第一款。三名被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用刑法第二十七条，应当从轻或者减轻处罚。均系自首，适用刑法第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚。三名被告人均认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。建议判处被告人季某有期徒刑二年三个月至三年三个月，并处罚金；判处被告人沈某2有期徒刑二年至三年，并处罚金；判处被告人鲁某有期徒刑一年七个月至二年七个月，并处罚金。公诉人当庭提请法庭根据三名被告人后续退赔情况，综合考量其认罪态度和全案平衡，进行公正判决。
被告人季某庭审中对公诉机关所控事实、罪名及量刑建议等均无异议，且签字具结。本院在告知有关法律规定及可能导致的法律后果后，被告人季某表示自愿认罪。辩护人对公诉机关所控的定性没有异议，还认为本案中存在他人将业绩挂在季某处，对此挂单不应计入季某的犯罪金额；本案为单位犯罪，季某系自首、从犯，同时亦能认罪认罚，且积极退赃、参与催收；季某系初犯，主观恶性小。据此，建议法庭对季某减轻处罚，并适用缓刑。为证明上述观点，辩护人向本院提交了柏馨纯出具的《关于季某情况说明》，胡某、柏馨纯的《挂单退佣承诺函》等书证材料。
被告人沈某2庭审中对公诉机关所控事实、罪名及量刑建议等均无异议，且签字具结。本院在告知有关法律规定及可能导致的法律后果后，被告人沈某2表示自愿认罪。辩护人对公诉机关所控的罪名没有异议，还认为沈某2在单位犯罪中系从犯，且有自首、认罪认罚情节；沈某2的犯罪后果相对较小，存在上级主管将业绩挂在沈某2团队的情况；沈某2的主观恶意轻微，且积极退赃，协助参与催收。据此，请求法庭对沈某2减轻处罚，并适用缓刑。为证明上述观点，辩护人向本院提交了谅解书、招商银行户口历史交易明细表等书证材料。
被告人鲁某庭审中对公诉机关所控事实、罪名及量刑建议等均无异议，且签字具结。本院在告知有关法律规定及可能导致的法律后果后，被告人鲁某表示自愿认罪。辩护人对公诉机关所控的罪名没有异议，还认为鲁某的工作实质仅为销售人员；本案系单位犯罪，鲁某仅是从犯，且有自首情节，同时亦能认罪认罚；鲁某所获提成中存在挂单情况，对此挂单不应计入鲁某的犯罪金额；鲁某积极退赔，且积极配合催收；鲁某系初犯偶犯，认罪态度良好。据此，希望法庭对鲁某减轻处罚，宽大处理。
经审理查明，2014年至2015年，郭某2、王豪（另案处理）等人先后设立了A公司、夸客投资公司、B公司等多家公司，组建成以A公司为核心的夸客系公司，从事金融融资、投资等业务。郭某2、王豪先后分别担任夸客投资公司、A公司、B公司的法定代表人、首席执行官、副总裁，负责上述夸客系公司的运营。
2014年5月至2018年8月期间，夸客投资公司、A公司、B公司在未取得国家金融许可的情况下，未经国家主管部门批准，在上海、北京、天津、济南、杭州、南京、深圳等全国各地设立销售职场，招募职员，以线下门店推销、互联网APP推广等方式，以网络借贷中介公司名义向社会公众非法募集资金，并变相承诺固定的年化收益，承诺投资到期归还本金。期间，A公司作为《出借咨询与服务协议》的签约方，先后在中金支付公司和恒丰银行开设“网络借贷专用账户”，以提供居间服务名义与投资人签订合约并收取投资款，并根据投资期限不同，支付投资人3.5%至15.78%左右的年化收益，同时负责运营“才米公社”APP，线上招揽投资人投资夸客金融理财产品，A公司在收取投资人投资款后，将投资款对外放贷，借此收取借款人支付的服务费、利息等相关费用；B公司负责运营全国各地线下实体经营点，同时通过“夸客优富”APP招揽线上投资人，帮助A公司向社会不特定公众宣传推销相关理财产品。
郭某2、王豪作为公司主要负责人，组织、策划、控制夸客系公司的上述非法集资活动。
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