（2022）沪0106刑初7号

（2022）沪0106刑初7号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人施某，男，1987年2月20日出生于浙江省湖州市，XX，中专文化，原上海胜誉股权投资基金管理有限公司（以下简称胜誉公司）业务主管、上海隋胜实业有限公司（以下简称隋胜公司）江场路分部业务总监，户籍所在地浙江省湖州市南浔区，暂住浙江省湖州市吴兴区。2008年4月因盗窃罪被判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万一千元。因本案于2020年12月11日被刑事拘留，同月18日被取保候审。
辩护人张兵，上海申如律师事务所律师。
上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉〔2021〕1555号起诉书指控被告人施某犯非法吸收公众存款罪，于2022年1月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察官蒋洁出庭支持公诉。被告人施某及辩护人张兵到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2014年9月起，胜誉公司经营便利店、产后服务等项目，后以上述项目为名发行理财产品，非法募集资金。被告人施某2015年11月入职，后升任业务主管，任职期间通过发传单、口口相传等方式宣传胜誉公司理财产品，以许诺高额固定年化收益为诱，吸引不特定公众签订理财协议。
2016年6月，陈某（另案处理）出资设立隋盛公司，招募人员，以投资公墓、汽车贷款等项目为名，非法募集资金。2018年11月起，被告人施某入职隋盛公司，担任江场路分部业务总监，通过组织酒会、旅游、发传单等方式宣传隋胜公司理财产品，承诺高额固定年化收益，吸引不特定公众签订理财协议。
经司法审计，2017年8月至2018年9月，被告人施某在胜誉公司工作期间，吸收资金人民币（以下币种均为人民币）1,900余万元，未兑付本金70余万元。2018年11月至案发，被告人施某在隋盛公司工作期间，吸收资金1,300余万元，未兑付本金880余万元。
2020年12月11日，被告人施某被公安机关抓获，到案后，如实供述了上述犯罪事实。2021年11月3日，公安机关冻结其名下工商银行账户29万余元。2021年12月27日，被告人施某退出违法所得16.2万元。
本院审理期间，被告人施某退缴了5万元。
公诉机关认为被告人施某在胜誉公司工作期间，作为胜誉公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；施某在隋胜公司工作期间，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。在共同犯罪中，被告人施某起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人施某能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。建议判处被告人施某有期徒刑一年八个月，适用缓刑，并处罚金。
被告人施某对指控的犯罪事实、罪名、量刑建议没有异议，并签字具结，在开庭审理过程中也无异议。
上述事实，有证人孙某、刘某、林某、许某、桂某、李某2、徐某、朱某、吴某等人的证言笔录，同案犯李某1的供述笔录，上海A事务所有限公司、上海B事务所有限公司出具的审计报告，公安机关出具的冻结文书、抓获经过，被告人施某的供述笔录、前科情况和户籍资料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人施某伙同他人，违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，量刑情节及建议适当，应予采纳。辩护人关于施某从犯、坦白、到案后积极退缴违法所得等减轻、从轻处罚的辩护意见，本院亦予采纳。据此，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，《中华人民共和国刑法》第十二条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人施某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。）
二、违法所得责令退赔，发还集资参与人。
施某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。

审判员陶琛怡
书记员陈逍炫
二〇二二年一月二十日