（2021）沪0120刑初1245号 (2)
经审理查明，2018年至2020年间，被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某及葛某葛好森（另案处理）、吴某吴雪兵、马某马建强、曾某曾建榕、邢某邢明欣、曹某曹景龙（均已判决）等人以个人代理方式招揽客户通过境外平台进行期货交易，并从中收取交易手续费。其中被告人谢某、周某、钱某、刘某系美林金融投资基金管理（深圳）有限公司名下个人代理，被告人张某、毕某系温州XX有限公司名下个人代理。被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某通过向客户介绍“逸富”软件，帮客户注册期货账户子账户，后由客户通过“逸富”软件操作出入金进行境外期货交易并从中收取佣金。经上海XX事务所有限公司司法鉴定专项审计，被告人谢某名下子账户入金金额人民币（以下币种同）45万余元，被告人张某名下子账户入金金额47万余元，被告人周某名下子账户入金金额32万余元，被告人毕某名下子账户入金金额37万余元，被告人钱某名下子账户入金金额45万余元，被告人刘某名下子账户入金金额36万余元。
2020年9月28日，被告人谢某、张某、周某、钱某、刘某在各自住处被公安机关抓获，到案后均如实供述了上述犯罪事实。
2020年9月28日，被告人毕某接公安民警电话通知后主动到案，并如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某在开庭审理过程中均无异议，且有上海XX事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，公安机关出具的接报回执单、受案登记表、案发经过、调取证据通知书、调取证据清单、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单，公诉机关出具的扣押决定书及扣押清单等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人谢某、张某、周某、毕某、钱某、刘某未经国家有关主管部门批准，非法经营期货，情节严重，其行为均已触犯刑律，构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人毕某有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。被告人谢某、张某、周某、钱某、刘某到案后均能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。六名被告人均能自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。六名被告人分别退出了违法所得并预缴了罚金，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人谢某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
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