（2022）沪0109刑初61号

（2022）沪0109刑初61号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。
被告人赵某，曾用名赵某1，男，1992年3月8日生于四川省梓潼县，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，初中文化程度，原系上海XX有限公司业务团队长，户籍所在地四川省梓潼县。2021年4月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上海市公安局虹口分局取保候审。
被告人代某，男，1988年11月24日生于湖南省慈利县，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大专文化程度，原系上海XX有限公司业务团队长，户籍所在地湖南省慈利县。2021年4月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上海市公安局虹口分局取保候审。
被告人张某，男，1989年10月5日生于安徽省寿县，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大专文化程度，原系上海XX有限公司业务员，户籍所在地安徽省寿县。2021年7月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上海市公安局虹口分局羁押，次日被取保候审。
上海市虹口区人民检察院以沪虹检刑诉〔2021〕1002号起诉书指控被告人赵某、代某、张某犯非法吸收公众存款罪，于2022年1月4日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员傅伟琴出庭支持公诉，被告人赵某、代某、张某均到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市虹口区人民检察院指控：
2018年7月，同案关系人葛某（另处）作为上海XX有限公司的实际控制人，在本市虹口区XX路XX号XX室开设门店，招聘被告人赵某、代某为业务团队长，张某为业务员。上述人员在未获得相关金融许可的情况下，公开向社会不特定公众宣传，许诺10％左右的高额年化收益，吸引不特定公众参与投资，变相非法吸收公众资金。
经审计，被告人赵某参与非法吸收金额人民币460余万元（以下币种均为人民币），被告人代某参与非法吸收金额1,100余万元，被告人张某参与非法吸收金额220余万元。
被告人赵某、代某于2021年4月28日，被告人张某于2021年7月15日分别主动至公安机关投案，到案后均如实供述上述事实。案发后及在本院审理期间，赵某、代某、张某分别退赔违法所得31万元、65.8万元、13.5万元。
上述事实，被告人赵某、代某、张某在开庭审理中均无异议，并有同案关系人葛某的供述笔录；证人陈某、何某、刘某等人的证言、辨认笔录以及《个人出借咨询与服务协议》《确认函》《承诺书》等材料；上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》《扣押清单》《协助冻结财产通知书》、银行余额打印清单，调取的档案机读资料、营业执照等书证；上海XX事务所出具的《司法会计鉴定意见书》等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人赵某、代某、张某与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人赵某、代某、张某犯非法吸收公众存款罪罪名均成立。本案系共同犯罪，被告人赵某、代某、张某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人赵某、代某、张某自动投案，如实供述自己的罪行,均系自首，且能自愿认罪认罚,依法均可以从轻处罚。案发后及在本院审理期间，各名被告人均退出部分违法所得，均可酌情从轻处罚并适用缓刑。检察机关的量刑建议本院均予以采纳。为维护国家金融管理制度，保护公民财产所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币四万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
二、被告人代某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
三、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
四、违法所得责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。

审判员吴鹏
阚颖书记员
二〇二二年一月十七日