（2021）沪0101刑初605号 (2)
被告人樊殿华、吴某对指控事实、证据、罪名及量刑建议等均没有异议，且被告人已签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。庭审中，本院在告知2名被告人本案可能存在认定为情节特别严重，需判处5年以上有期徒刑、并处罚金或者没收财产的情形后，2名被告人仍表示认罪，并愿意接受处罚。
樊殿华的辩护人对本案的事实、罪名亦无异议，提出的辩护意见是：樊殿华主动对“选股宝”大V栏目进行自查整改、组织合规培训，增配人员进行审核等，主观恶性较小；案发后，樊殿华主动要求公司做好客户退费工作；A公司和B公司大部分业务合法合规，涉嫌违法的业务营收占公司总营收比例较小，从保护民营企业及职工权益角度出发，建议对樊殿华从宽处理；樊殿华系家中独女，双亲年迈且父亲患病，需樊殿华照顾。综上，辩护人希望法庭考虑上述情形及樊殿华有坦白情节、能认罪认罚，在认定本案属非法经营情节严重的基础上，对樊殿华宣告缓刑。
吴某的辩护人对本案的事实、罪名没有异议，提出的辩护意见是：吴某负责的A公司主营业务合规，且具有一定影响力，涉嫌违法的业务收入占公司总营收比例低，若对吴某适用重刑，会对公司主营的业务及公司员工造成重大影响；吴某负单位犯罪的管理者责任；吴某系在向相关人员咨询后方才开展本案涉案的业务，主观恶性较低；公司并不直接发布涉案的荐股等内容，系对大V栏目监管失察；A公司案发后也积极参与向“选股宝”客户退赔；本案是否属于情节特别严重应综合评定，不能仅凭非法经营额来认定，辩护人认同公诉机关关于本案系情节严重的意见。综上，辩护人建议法庭考虑吴某能认罪认罚、到案后如实供述、此次系初犯及前述情形等，对吴某从轻处罚，在公诉机关量刑建议幅度内作出处罚，并适用缓刑。
经审理查明：A公司成立于2013年5月，公司经营地为本区XX路XX号XX号楼XX层、XX层及5层部分区域，经营范围为信息科技、计算机科技、商务咨询等，被告人吴某系A公司法定代表人兼公司总裁，被告人樊殿华为A公司原副总裁。2019年6月，B公司注册设立，公司经营地为本区XX路XX号XX号楼203、204，经营范围为技术咨询、市场营销策划等，被告人樊殿华为B公司法定代表人兼CEO。2家公司均不属于依法设立的证券交易所、证券公司或证券投资咨询公司，依法不得组织证券交易或经营证券业务。
2016年下半年起，在被告人吴某的主持下，A公司在互联网以及移动客户端推出“选股宝”业务，由时为A公司副总裁的被告人樊殿华带领团队，具体负责“选股宝”业务的运作开展。2017年5月起，“选股宝”推出大V栏目，由公司与第三人签订合作协议，邀请对方入驻“选股宝”平台，在未经批准的情况下，在“选股宝”大V版块发布各类关于证券股票市场及个股的分析预测，提供具体股票的买卖操作建议等文章内容，从而进行非法证券咨询业务。用户注册后，通过订阅充值方式购买阅读大V版块内容的权限等。
2019年6月B公司设立后，A公司“选股宝”业务被全部划转至B公司经营，并在被告人樊殿华的主持下，继续以前述方式开展大V栏目业务，非法从事证券投资咨询活动。
本案因中国证券监督管理委员会上海XX局向公安机关移送涉嫌犯罪线索而案发。2021年4月21日，公安机关在被告人樊殿华、吴某住处将2人抓获。到案后，被告人樊殿华、吴某如实供述了前述作案事实。
经审计，在2017年5月至2021年4月期间，“选股宝”大V栏目接受用户充值金额7500余万元。其中，2017年5月3日至2019年6月25日，用户在A公司“选股宝”大V栏目充值金额2200余万元；2019年6月26日至2021年4月23日，用户在B公司“选股宝”大V栏目充值金额5300余万元。
上述事实，有下列经庭审质证、确认的证据证实：
1.A公司、B公司工商资料、房屋租赁协议及中国证券监督管理委员会上海XX局《关于对上海A有限公司等主体相关行为出具认定意见的复函》证实，A公司、B公司的成立时间、经营范围、法定代表人、股东、实际办公地等情况，2家公司均不属于依法设立的证券交易所、证券公司或证券投资咨询公司，不具有从事证券投资咨询业务的资格。
2.证人严某1、薛某、秦某、谢某、沈某、陈某1、龚某、陈某2、陈某3、汤某、周某、韩某、严某2、张某等人的书面证言，A公司、B公司出具的证明，相关微信聊天记录等证实，A公司和B公司的组织架构，被告人吴某、樊殿华在A公司或B公司中的地位、作用，“选股宝”业务在2家公司成立、发展、划转、运营情况以及“选股宝”与大V的合作情况等。
3.证人陆某、陈某4、杨某、朱某等人的书面证言证实，“选股宝”产品涉及对证券市场的分析预测、个股的推荐等内容，用户在“选股宝”注册充值后，方能浏览相关内容，在浏览后进行投资决策的情况。
4.公安机关制作的搜查证、搜查笔录、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、调取证据通知书、电子数据检验工作记录、现场勘查工作记录，“选股宝”商业计划书、选股宝第三方内容运营合作合同、金融信息服务协议、“选股宝”后台数据、大V版块发布的文章及网页截图，A公司、B公司相关银行账户明细等证实：“选股宝”产品的内容、市场定位及各栏目的收费状况，其中部分收费服务涉及证券投资咨询等内容。
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