（2021）沪0101刑初605号 (3)
5.中国XX协会《关于秦某等132人相关信息的复函》、中国证券监督管理委员会上海XX局《关于对上海A有限公司等主体相关行为出具认定意见的复函》证实，A公司、B公司在未取得证券投资咨询业务许可的情况下，利用“选股宝”平台面向社会公众有偿提供产品或服务，相关内容涉及证券投资分析、预测或建议。
6．上海XX事务所有限公司《司法鉴定专项审计报告》证实，A公司、B公司“选股宝”产品的用户订阅大V文章充值情况，其中，2017年5月3日至2019年6月25日，用户充值金额22057771.28元，2019年6月26日至2021年4月23日，用户充值金额53459215.64元。
7.中国证券监督管理委员会上海XX局《关于移送上海A有限公司涉嫌非法经营罪相关线索的函》、相关举报信息、上海市公安局黄浦分局出具的《抓获经过》、户籍资料等证实，本案的案发经过、2名被告人的到案及身份情况等。
8.被告人樊殿华、吴某的多次供述，2名被告人对上述事实供认不讳。
本院认为，被告人樊殿华作为原上海A有限公司及深圳B有限公司直接负责的主管人员，被告人吴某作为上海A有限公司直接负责的主管人员，在单位经营活动中，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，其中，被告人樊殿华情节特别严重，被告人吴某情节严重，其行为均已构成非法经营罪，且部分系共同犯罪，依法应予刑事处罚。公诉机关指控罪名成立。被告人樊殿华、吴某到案后能如实供述自己的罪行，对其均可以从轻处罚。辩护人就此所作辩护意见，予以采纳。综合考虑本案两名被告人非法经营的数额、参与时间、涉众人数及社会影响等因素，本院认定被告人樊殿华属非法经营情节特别严重，被告人吴某属非法经营情节严重，并对公诉机关的建议量刑作相应调整，对两名被告人均不宜适用缓刑，故辩护人该节辩护意见，不予采纳。两名被告人当庭认罪并愿意接受处罚，均可酌情从宽处理。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二百三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人樊殿华犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年4月21日起至2026年4月20日止；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。）
二、被告人吴某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年4月21日起至2024年1月20日止；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。）
三、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴明峰
审 判 员 袁伟民
人民陪审员 陈 瑛
书 记 员 朱 晗
二〇二一年十二月二十九日
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