（2022）沪0101刑初162号 (2)
被告人葛某于2014年7月进入中晋资产公司外滩分公司，担任客户45部业务员、副经理。任职期间，其通过本人或者带领下属业务团队，借助公司的媒体宣传，并采用口口相传、发布小广告等方式，向社会公众销售公司推出的各种理财产品，以高额利息回报和还本付息为诱饵，与投资人签订《内部借款合同》《共同资管集合理财计划》《中晋合伙人股权投资（基金）申购服务协议》《个人实物黄金租赁协议》等格式合同，以POS机刷卡或转账的方式收取投资款转入上海B有限公司等指定账户，所募集资金统一归徐某2控制和支配使用。
经上海XX事务所有限公司司法鉴定：葛某于2014年7月至2016年4月期间，向70人非法募集资金人民币1.2亿余元（以下币种均为人民币）；截至2016年4月6日，未兑付本金20余人，损失金额1200余万元；获得佣金和补贴总额300余万元。
2016年4月5日上海市公安局黄浦XX公司外滩分公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。2018年上海市宝山区人民法院在审理徐某1诉葛某委托合同纠纷民事案件时，发现原被告诉争的理财产品涉及中晋资产公司，因该公司已涉嫌刑事犯罪，该院于2019年1月28日裁定驳回原告徐某1的起诉，并于2019年8月8日将案件及相关证据材料移送上海市公安局黄浦分局立案侦查。经侦查，上海市公安局黄浦分局于2020年3月12日决定对本案立案侦查。2020年3月31日9时许，被告人葛某接公安人员电话通知后，主动到公安机关协助调查。
为证明上述指控，公诉人当庭宣读及出示了徐某2、陈某、朱某、汤某、王某的供述，证人钱某、潘某、季某、徐某1、滕某、刘某、范某、李某、邹某的证词，相关合同及付款凭证，涉案企业工商登记资料、营业执照，上海市公安局网络安全保卫总队《远程勘验笔录》及电子数据、中晋资产公司提供的任职公告、上海XX事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，公安机关出具的工作情况、抓获经过，有关书证，被告人葛某的供述等证据。公诉机关据此认为被告人葛某作为公司的其他直接责任人员，为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定。系共同犯罪，适用刑法第二十五条第一款之规定。被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用刑法第二十七条之规定，应当从轻或减轻处罚。系自首，适用刑法第六十七条第一款，可以从轻处罚。被告人认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可从宽处理。建议对被告人葛某在有期徒刑3年至4年之间量刑，并处罚金。
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