（2021）沪0115刑初2592号 (2)
被告人董某作为核盾公司出纳及实际财务负责人，明知核盾公司非法集资的事实，仍通过帮助公司开立账户、提供自己银行卡以及使用他人银行卡等方式，帮助核盾公司吸收不特定公众的投资款，并按照李某1、朱某的指示，将吸收的款项在不同账户间进行流转、支付和取现。
经审计，截至2021年8月20日，共收到125名报案人材料，报案金额为3,162.80万元，已兑付金额为49.70万元，未兑付金额为3,113.10万元。根据相关报案材料、“核盾生物”明细账、部分投资者购买股权协议登记表，“核盾生物”获取股权认购款金额为5,234.57万元，涉及投资人总人数239人。已退股的本息金额652.28万元，未退股的股权认购款本金金额为40,000余万元。上述主要资金未见投入赢利性项目。
2021年1月28日，被告人董某经电话通知主动投案，到案后供述部分犯罪事实。
认定上述事实，有下列证据证实：
1.集资参与人黄琪、陈凤珍、严峰、吴国春等人的陈述及《股权转让认购合同》《股权认购合同的回购协议》《投资确认书》、相关宣传照片等书证，证实其等人通过推介会、朋友介绍、其他公司推荐、接听电话等方式参加核盾公司召开的推介会，朱某、李某1在推荐会上介绍核盾公司从事生物基因检测前景等利好消息，公司要上新三板，要出售股权的情况，并承诺8%、10%等年化利率，到时按照协议回购股权，后与核盾公司签订《股权转让认购合同》《股权认购合同的回购协议》，投资认购股权，但合同到期后公司未上市，也未按约回购股权的情况。
2.证人李某1的证言，证实2015年，为融资合法化成立核盾公司，大股东李某2帮其代持54%的股权。同年5月公司在Q板上市后就开始股权转让。通过代理商招揽客户或者朋友介绍客户来投资，公司向投资人承诺保本付息，年利率8%，都签署了回购协议。朱某全权负责股权转让及回购的事项，包括对投资客户宣传股权转让业务的概念及收益，李某2因是大客户，要在每份回购合同上签名。公司收取的钱款用于技术研发、日常运营、上市咨询费等，支付给杨某、李峰等人的钱款不清楚。核盾公司设有市场部、客服部、财务部、技术部等部门。账务总监王某1是其朋友，辅导公司上事，主要是其妻子董某负责。王某2做记账工作，财务部门是其主管的。公司账户、银行卡、密码都由董某保管，资金的划拨先由朱某审核签字，再由其签字批准后，董某操作。资金进账和划拨出去审批单上都写明用途，董某是知道的。收取投资款的POS机是其联系后由董某申请办理的。核盾公司一年的盈利几十万到一百万。其名下没有房产，目前无偿还能力，固定资产仅有一辆价值27万的轿车，已被限制交易。
3.证人朱某的证言，证实2014年入职核盾公司，担任副总裁，2015年5月被提拔为执行总裁，负责公司运营管理、基因检测业务的推广，李某1负责公司的总体运营，财务以及大的人事，最终张望决策权在李某1处。李某2负责行政后勤，不参与人事、财务、重大决策。公司2015年5月上了Q板以后，李某1决定进行股权转让，其安排召开了3、4次推介会、招商会进行宣传，会上由其向客户介绍公司情况、产品等，期归还本息和收益。财务总监王某1是挂名的，主要是董某主管，吸收来的资金她是清楚的，王某2做记账工作，公司资金的划拨要李某1批准后，董某操作。公司账户、银行卡、资金都是由董某保管，股权款是董某收取的，她知道收取的是销售股权款，资金进账、划拨审批单上都写明用途，董某是知道的。核盾公司2015到2017年还可以小赚，每年平均盈利100来万，2018年就开始走下坡路、2018年、2019年不确定是否亏钱。
4.证人李某2的证言，证实2014年入职核盾公司，2015年核盾公司在上海XX中心挂牌，其哥哥李某1让其代持54%的股份。核盾公司上了Q板以后进行股权转让，向代理商宣传，让他们带客户过来，开招商会、年会等等，期归还本息和收益，一直持续到2019年上半年。李某1是幕后主使，朱某是实际操作的，其代表股东在转让合同上签名。吸收来的资金到哪里去不清楚，公司主营基因检测业务，还有一个保健品，公司一直没怎么盈利，挺困难的。公司有财务部，总监王某1是挂名的，主要是董某在主管，王某2做记账工作。财务部门是李某1主管的，资金划拨由朱某审核签字，李某1签字批准后，董某操作。收取投资人的POS机是董某的，公司的股权款是董某取的，收取股权款的账户、银行卡都在董某处。资金进账、划拨都写明用途，董某都知道。
5.证人王某1的证言，证实李某1是核盾公司董事长、实际控制人，对外联络、资金掌握，总体对公司运营负责，朱某是总裁，主管具体业务工作。因公司上市需要，李某1让其做财务总监，实际上是没有，看不到公司报表，也不知道资金流向。核盾公司对外销售股权，朱某和李某1都去宣传拉客户投资，销售所得资金归集到出纳董某处。朱某要使用资金，向李某1申请，两人都签名后由董某操作。董某是公司出纳，公司的资金都由董某保管，根据李某1指示去操作。
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