（2022）沪0106刑初620号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人崔某，男，1987年10月7日出生于上海市，XX，大学文化程度，户籍地为上海市普陀区，住上海市宝山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2021年9月10日被上海市公安局静安分局刑事拘留，2021年10月15日被上海市公安局静安分局取保候审。2022年10月10日被本院取保候审。现取保候审。
辩护人高恒，上海君澜律师事务所律师。
被告人方某，男，1986年4月30日出生于上海市，XX，大学文化程度，原广运财富上海分公司业务员，户籍地为上海市杨浦区，住上海市杨浦区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2021年9月3日被上海市公安局静安分局刑事拘留，2021年9月30日被上海市公安局静安分局取保候审。2022年10月10日被本院取保候审。现取保候审。
辩护人陈建华，上海霖昂律师事务所律师。系本院指定上海市静安区法律援助中心指派。
上海市静安区人民检察院以沪静检刑诉〔2022〕571号起诉书指控被告人崔某、方某犯非法吸收公众存款罪，于2022年10月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用认罪认罚简易程序，于2022年10月17日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员朱海荣出庭支持公诉。被告人崔某、方某及辩护人高恒、陈建华到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市静安区人民检察院指控广运财富注册成立于2017年7月，主营投资管理业务。2017年10月，广运财富在上海XX分公司，以投资保理业务的名义对外销售理财产品，非法吸收资金。
2018年1月，被告人方某入职广运财富上海分公司担任业务员，任职期间通过口口相传等方式宣传上述理财产品，以保本保息、高额收益为诱吸引不特定公众投资。经审计，被告人方某任职期间吸收资金共计人民币（以下币种同）2,340万元，未兑付本金共计1,488万余元。
2018年7月，被告人崔某入职广运财富上海分公司担任总裁助理，负责销售四区和销售五区的创建和管理，任职期间带领下属业务团队通过口口相传等方式宣传上述理财产品，以保本保息、高额收益为诱吸引不特定公众投资。经审计，被告人崔某任职期间参与吸收资金共计1,460万元，未兑付本金共计1,295万余元。
2021年9月3日、9月10日，被告人方某、崔某接电话通知后至公安机关接受调查，到案后均如实供述了上述犯罪事实。后被告人方某退赔75万元，被告人崔某退赔35万元。
公诉机关认为被告人崔某、方某具有从犯、自首、到案后如实供述犯罪事实的法定从轻、减轻情节、认罪认罚的从宽情节及退缴赃款的酌情从轻情节，分别建议判处被告人崔某、方某有期徒刑一年三个月和一年六个月，并处罚金，适用缓刑。
以上事实，被告人崔某、方某在开庭审理过程中亦无异议，且有广运财富工商登记材料、相关情况说明、产品协议、认购确认书、银行转账凭证、银行历史交易明细、养老保险缴纳情况、微信聊天记录、相关冻结文书、证人陈某1、宋某、徐某、王某、夏某、李某、俞某等人的证言、同案犯黄某1、黄某2、郑某、陈某2等人的供述、上海XX事务所有限公司出具的审计报告、到案经过、被告人崔某、方某的供述等证据印证，并经本庭当庭查证属实，足以认定。
被告人崔某、方某对检察机关量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人对检察机关的定罪量刑亦无异议。
本院经审理查明的被告人崔某、方某参与非法吸收公众存款的犯罪事实与公诉机关指控的一致；公诉机关提供的相关证据均经本院当庭质证，应予认定。
本院认为，被告人崔某、方某作为广运财富的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。检察机关指控被告人崔某、方某的犯罪事实清楚，证据确凿、充分，定性正确，量刑情节及建议适当。被告人崔某、方某在与他人的共同犯罪过程中非自己实际占有、支配非吸所得，起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人崔某、方某有自首情节，到案后如实供述自己的罪行，均可以从轻处罚。被告人崔某、方某认罪认罚，可从宽处理。在案发后两被告人退缴了非法所得，可酌情从轻处罚。公诉人及辩护人提出的相关对二名被告人分别适用非监禁刑的意见，本院予以采纳。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，《中华人民共和国刑法》第十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人崔某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；
（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。）
总共2页 1
[2] 下一页