证券交易所管理办法（征求意见稿）(7)
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第六十五条</SPAN> 　证券交易所应当比照本章的有关规定，对证券在本证券交易所发行或者交易的其他主体进行监管。
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<P style="TEXT-ALIGN: center; PADDING-BOTTOM: 10px; PADDING-LEFT: 10px; PADDING-RIGHT: 10px; FONT-SIZE: 18px; FONT-WEIGHT: bold; PADDING-TOP: 10px">第七章　管理与监督

<P style="TEXT-INDENT: 2em">第六十六条</SPAN> 　证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第六十七条</SPAN> 　证券交易所的理事、监事、高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。
证券交易所的总经理离任时，应当按照有关规定接受离任审计。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第六十八条</SPAN> 　证券交易所的总经理、副总经理未经批准，不得在任何营利性组织、团体和机构中兼职。证券交易所的非会员理事、非会员监事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第六十九条</SPAN> 　证券交易所的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、证券上市交易公司获取利益。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第七十条</SPAN> 　证券交易所的理事、监事、高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，遇到与本人或者其亲属等有利害关系情形的，应当回避。具体回避事项由其章程、业务规则规定。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第七十一条</SPAN> 　证券交易所应当建立健全财务管理制度，收取的各种资金和费用应当严格按照规定用途使用，不得挪作他用。
证券交易所的收支结余不得分配给会员。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第七十二条</SPAN> 　证券交易所应当履行下列报告义务：
（一）证券交易所经具有证券从业资格的会计师事务所审计的年度财务报告，该报告应于每一财政年度终了后三个月内向中国证监会提交；
（二）关于业务情况的季度和年度工作报告，应当分别于每一季度结束后十五日内和每一年度结束后三十日内向中国证监会报告；
（三）其他法律、行政法规、部门规章及本办法其他条款中规定的报告事项；
（四）中国证监会要求报告的其他事项。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第七十三条</SPAN> 　遇有重大事项，证券交易所应当随时向中国证监会报告。
前款所称重大事项包括：
（一）发现证券交易所会员、证券上市交易公司、投资者和证券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反法律、行政法规、部门规章的行为；
（二）发现证券市场中存在产生严重违反法律、行政法规、部门规章行为的潜在风险；
（三）证券市场中出现法律、行政法规、部门规章未作明确规定，但会对证券市场产生重大影响的事项；
（四）执行法律、行政法规、部门规章过程中，需由证券交易所作出重大决策的事项；
（五）证券交易所认为需要报告的其他事项；
（六）中国证监会规定的其他事项。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第七十四条</SPAN> 　遇有以下事项之一的，证券交易所应当随时向中国证监会报告，同时抄报交易所所在地人民政府，并采取适当方式告知交易所会员和证券投资者：
（一）发生影响证券交易所安全运转的情况；
（二）证券交易所因不可抗力导致停市，或者为维护证券交易正常秩序采取技术性停牌、临时停市等处理措施。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第七十五条</SPAN> 　中国证监会有权要求证券交易所提供证券市场信息、业务文件以及其他有关的数据、资料。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第七十六条</SPAN> 　中国证监会有权要求证券交易所对其章程和业务规则进行修改。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第七十七条</SPAN> 　中国证监会有权对证券交易所业务规则制定与执行情况、自律管理职责的履行情况、信息技术系统建设维护情况以及财务和风险管理等制度的建立及执行情况进行评估和检查。
中国证监会开展前款所述评估和检查，可以采取要求证券交易所进行自查、要求证券交易所聘请中国证监会认可的专业机构进行核查、中国证监会组织现场核查等方式进行。


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