证券交易所管理办法（征求意见稿）(8)
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第七十八条</SPAN> 　中国证监会依法查处证券市场的违法违规行为时，证券交易所应当予以配合。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第七十九条</SPAN> 　证券交易所涉及诉讼或者证券交易所理事、监事、高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照法律、行政法规、部门规章应当受到解除职务的处分时，证券交易所应当及时向中国证监会报告。
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<P style="TEXT-ALIGN: center; PADDING-BOTTOM: 10px; PADDING-LEFT: 10px; PADDING-RIGHT: 10px; FONT-SIZE: 18px; FONT-WEIGHT: bold; PADDING-TOP: 10px">第八章　法律责任

<P style="TEXT-INDENT: 2em">第八十条</SPAN> 　证券交易所违反本办法第八条的规定，从事未经中国证监会批准的其他业务的，由中国证监会责令限期改正；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第八十一条</SPAN> 　证券交易所违反本办法第十条的规定，上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整未制定业务规则或者未履行相关程序的，由中国证监会责令停止该交易品种的交易，并对有关负责人采取处理措施。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第八十二条</SPAN> 　证券交易所违反本办法第十条的规定，制定或者修改业务规则应当报中国证监会批准而未报批的，中国证监会有权要求证券交易所进行修改、暂停适用或者予以废止，并对有关负责人采取处理措施。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第八十三条</SPAN> 　证券交易所违反本办法规定，在监管工作中不履行职责，或者不履行本办法规定的有关报告义务，中国证监会可以采取监管谈话、出具警示函、通报批评、责令限期改正等监管措施。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第八十四条</SPAN> 　证券交易所存在下列情况时，由中国证监会对有关高级管理人员视情节轻重分别给予警告、记过、记大过、撤职等行政处分，并责令证券交易所对有关的业务部门负责人给予纪律处分；造成严重后果的，由中国证监会按本办法第三十五条的规定处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：
（一）对国家有关法律、法规、规章、政策和中国证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；
（二）对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；
（三）对中国证监会的监督检查工作不接受、不配合，对工作中发现的重大隐患、漏洞不重视、不报告、不及时解决；
（四）对在证券交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措施予以制止或者查处不力。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第八十五条</SPAN> 　证券交易所的任何工作人员有责任拒绝执行任何人员向其下达的违反法律、行政法规、部门规章和证券交易所有关规定的工作任务，并有责任向其更高一级领导和中国证监会报告具体情况。没有拒绝执行上述工作任务，或者虽拒绝执行但没有报告的，应当承担相应责任。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第八十六条</SPAN> 　证券交易所会员、证券上市交易公司违反法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、业务规则的规定，并且证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，中国证监会有权按照本办法的有关规定，追究证券交易所和证券交易所有关理事、监事、高级管理人员和直接责任人的责任。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第八十七条</SPAN> 　证券交易所应当在其职责范围内，及时向中国证监会报告其会员、证券上市交易公司及其他人员违反法律、行政法规、部门规章的情况；按照证券交易所章程、业务规则、上市协议等证券交易所可以采取自律监管措施和纪律处分的，证券交易所有权按照有关规定予以处理，并报中国证监会备案；法律、行政法规、部门规章规定由中国证监会处罚的，证券交易所可以向中国证监会提出处罚建议。
中国证监会可以要求证券交易所按照业务规则对其会员、证券上市交易公司采取自律监管措施或者纪律处分。
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<P style="TEXT-INDENT: 2em">第八十八条</SPAN> 　证券交易所、证券交易所会员、证券上市交易公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成非法获利或者避损的，由中国证监会依法予以行政处罚。


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