保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定（征求意见稿）(3)

第二十六条</SPAN> 保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告，应当由保险公司、省级分公司或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。
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第二十七条</SPAN> 保险机构应当按要求提交任职资格申请及相关材料。保险机构及其拟任董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
保险机构在决定聘任董事、监事和高级管理人员前，应按照本规定的要求对拟任人员进行必要的尽职调查，确保拟任人员符合相关规定。
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第二十八条</SPAN> 保险机构应当在拟任董事、监事和高级管理人员任职前向保险监督管理机构提交下列书面材料一份，并同时提交有关电子文档：
（一）拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准申请文件；
（二）中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；
（三）拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；
（四）拟任董事、监事或者省级分公司总经理助理以上职务高级管理人员的任前调查报告，任前调查报告应当对保险机构就拟任人员是否符合任职资格条件进行调查的过程及结果进行详细记录；
（五）接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书；
（六）任职前在原任职保险公司担任董事、监事或高级管理人员职务，根据中国保监会规定应当进行离任审计的，其原任职保险公司出具的最近一次离任审计报告或者审计意见；
（七）中国保监会规定的其他材料。
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第二十九条</SPAN> 保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。
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第三十条</SPAN> 保险监督管理机构在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，可以向原任职机构核实其工作的基本情况。
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第三十一条</SPAN> 保险监督管理机构可以对保险机构拟任董事、监事和高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列内容：
（一）了解拟任人员的基本情况；
（二）对拟任人员需要重点关注的问题进行提示；
（三）中国保监会认为应当考察的其他内容。
任职考察谈话应当制作书面记录，由考察人和拟任人员签字。
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第三十二条</SPAN> 保险监督管理机构应当自受理任职资格核准申请之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
决定核准任职资格的，应当颁发核准文件；决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。
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第三十三条</SPAN> 已核准任职资格的保险机构董事、监事和高级管理人员，任职符合下列情形的，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外：
（一）在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务；
（二）保险公司董事、监事转任同类保险公司董事长以外的董事、监事；
（三）保险公司总经理以外的高级管理人员，转任同类保险公司同级或者下级职务；
（四）省级以下分支机构负责人转任同类保险公司省级以下分支机构负责人。
保险公司副总经理、总经理助理、董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人按同级职务管理。
保险机构董事改任或者兼任高级管理人员、监事改任高级管理人员应当重新报经中国保监会核准任职资格。
保险机构董事、监事和高级管理人员任职时存在本规定第二十四条规定情形的，不适用本条第一款的规定。
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第三十四条</SPAN> 已核准任职资格的高级管理人员，依照本规定第三十三条第一款规定任职的，其任职保险机构应当自任命决定作出之日起10日内向保险监督管理机构报告，提交下列书面材料一份，并同时提交有关电子文档：
（一）任职报告文件；
（二）中国保监会统一制作的高级管理人员任职报告表；
（三）保险机构任命文件复印件；
（四）转任同类保险公司省级分公司总经理助理以上职务高级管理人员的，还应当提供任前调查报告，对保险公司就任职人员是否符合任职资格条件进行调查的过程及结果进行详细记录；
（五）任职前在原任职保险公司担任董事、监事或高级管理人员职务，根据中国保监会规定应当进行离任审计的，其原任职保险公司出具的最近一次离任审计报告或者审计意见；
（六）与新任职保险机构签订的劳动合同签章页复印件；
（七）中国保监会规定的其他材料。
保险监督管理机构审查发现存在不符合任职资格条件的情形，可以责令保险公司改正。
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第三十五条</SPAN> 保险机构董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，其任职资格自动失效：
（一）获得核准任职资格后，保险机构超过2个月未任命；


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