证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）(2)
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第十条</SPAN> 证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：
（一）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；
（二）直接或者间接利用他人提供的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；
（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；
（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；
（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；
（六）其他谋取不正当利益的情形。
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第十一条</SPAN> 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：
（一）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；
（二）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；
（三）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；
（四）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合中国证监会及其工作人员行使监督、检查、调查职权；
（五）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。
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第十二条</SPAN> 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：
（一）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；
（二）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；
（三）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；
（四）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；
（五）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；
（六）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；
（七）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
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第十三条</SPAN> 证券期货经营机构应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作，告知相关方应当遵守廉洁从业规定。
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第十四条</SPAN> 证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。
责任人为党员的，同时按照党的纪律要求进行处理。
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第十五条</SPAN> 证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：
（一）证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反本规定行为的；
（二）证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；
（三）证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；
（四）证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。
出现前款第（一）项情形的，应当同时向主管纪检监察部门报告，出现第（一）（二）（三）项情形且涉嫌犯罪的，相关部门应当依法移送监察、司法机关。
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第十六条</SPAN> 中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。
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第十七条</SPAN> 中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。
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第十八条</SPAN> 证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
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第十九条</SPAN> 证券期货经营机构及其工作人员违反本规定，并构成违反《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》规定违法情形的，中国证监会可以采取限制业务活动，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，责令更换董事、监事、高级管理人员等行政监管措施，并按照相关法律法规的规定进行处罚。


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