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中华人民共和国证券法（修订草案）（三次审议稿）征求意见(10)


第四十二条国务院证券监督管理机构对已作出的证券注册决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行的，停止发行；已经发行的，可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。


第三章证券交易


第一节一般规定


第四十三条证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。


第四十四条依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。
上市公司持股百分之五以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有上市公司首次公开发行前发行的股份或者上市公司非公开发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，应当遵守证券交易所的业务规则，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定。
前款所列人员计划通过集中竞价交易转让股份的，应当在十五个交易日前通知上市公司并予公告。
上市公司持股百分之五以上的股东在三个月内通过集中竞价交易转让股份的总数，不得超过公司股份总数的百分之一。


第四十五条公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。
非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。


第四十六条证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。


第四十七条证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。


第四十八条证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

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