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中华人民共和国证券法（修订草案）（三次审议稿）征求意见(37)
（二）监管谈话；
（三）出具警示函；
（四）责令公开说明；
（五）责令参加培训；
（六）责令定期报告；
（七）暂不受理与行政许可有关的文件；
（八）认定为不适当人选；
（九）法律、行政法规规定的其他监督管理措施。


第一百八十三条国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定中止调查。被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查。具体办法由国务院规定。
国务院证券监督管理机构中止或者终止调查的，应当按照规定公开相关信息。


第一百八十四条国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的，被检查、调查的单位和个人有权拒绝。


第一百八十五条国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。


第一百八十六条国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。
国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。


第一百八十七条国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。

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