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中华人民共和国证券法（修订草案）（三次审议稿）征求意见(39)


第一百九十五条证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。


第一百九十六条证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，并处十万元以上一百万元以下的罚款：
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）其他违反证券承销业务规定的行为。


第一百九十七条发行人违反本法第十六条、第十七条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。


第一百九十八条违反本法第四十四条规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。


第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十八条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。


第二百条证券服务机构及其从业人员，违反本法第五十条的规定买卖证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。


第二百零一条上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有该公司百分之五以上股份的股东，违反本法第五十二条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。

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