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中华人民共和国证券法（修订草案）（三次审议稿）征求意见(40)


第二百零二条违反本法第五十三条规定，采取程序化交易影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序的，责令改正，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。


第二百零三条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第六十一条的规定从事内幕交易，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。
违反本法第六十二条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。


第二百零四条违反本法第六十三条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。


第二百零五条违反本法第六十四条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息、误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款。
违反本法第六十四条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以十万元以上一百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。


第二百零六条证券公司及其从业人员违反本法第六十五条的规定，从事损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处以五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，对机构并处撤销相关业务许可。


第二百零七条违反本法第六十六条的规定，利用他人账户买卖证券，或者出借证券账户的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。


第二百零八条收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。


第二百零九条信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

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