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中华人民共和国证券法（修订草案）（三次审议稿）征求意见(41)
发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生前款情形的，依照前款的规定处罚。


第二百一十条证券公司违反本法第九十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。


第二百一十一条违反本法第一百条的规定征集股东权利的，责令改正，给予警告，可以处五万元以上五十万元以下的罚款。


第二百一十二条非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。


第二百一十三条证券公司违反本法第一百一十七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
证券公司违反本法第一百一十七条第二款的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。


第二百一十四条违反本法第一百二十八条、第一百二十九条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司或者非法经营证券业务的机构，由国务院证券监督管理机构予以取缔。
证券公司违反本法第一百二十九条第五款规定提供融资融券服务的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。


第二百一十五条提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以一百万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。


第二百一十六条证券公司违反本法第一百三十二条规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

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