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中华人民共和国证券法（修订草案）（三次审议稿）征求意见(43)
证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则的，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务核准或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。


第二百二十五条证券服务机构违反本法第一百七十四条的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。


第二百二十六条发行人、证券交易场所、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构，未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，处以一百万元以上五百万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。


第二百二十七条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：
（一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、注册、批准的；
（二）违反本法第一百八十一条的规定采取现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；
（三）违反本法第一百五十条、第一百八十二条的规定对有关机构和人员采取监督管理措施的；
（四）违反本法规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
（五）其他不依法履行职责的行为。


第二百二十八条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门的工作人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。


第二百二十九条证券交易所对不符合本法规定条件的证券上市申请予以审核同意的，给予警告，没收业务收入，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以下的罚款。


第二百三十条拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权的，由证券监督管理机构责令改正，处以十万元以上五十万元以下的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚。

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