法治动态

中华人民共和国证券法（修订草案）（三次审议稿）征求意见(9)


第三十七条公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。


第二节科创板注册制的特别规定


第三十八条对拟在科创板上市交易的股票、存托凭证的公开发行，实行注册制，其发行注册适用本节规定。
前款规定的股票、存托凭证的具体范围，由国务院规定。
国务院证券监督管理机构应当依照本法制定证券注册的具体办法。


第三十九条发行人公开发行股票，应当符合下列条件，并经国务院证券监督管理机构注册：
（一）具备健全且运行良好的组织机构，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形；
（二）会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行，最近三年财务会计报告被出具标准无保留意见审计报告；
（三）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。


第四十条证券交易所受理公开发行证券并上市申请，审核并判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容。
具体审核标准、审核程序等规则由证券交易所制定，报国务院证券监督管理机构批准。
国务院证券监督管理机构定期或者不定期对证券交易所执行审核标准、审核程序的情况进行监督检查。


第四十一条证券交易所审核通过后，应当将审核意见及发行人注册申请文件报送国务院证券监督管理机构注册。
国务院证券监督管理机构依照规定的注册程序、发行条件和信息披露要求，在二十个工作日内作出是否同意注册的决定。
证券发行注册审核过程中，发现存在重大违法违规嫌疑的，国务院证券监督管理机构可以要求证券交易所处理。尚未注册的，可以暂缓注册。

总共44页 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] 9 [10] [11] [12] [13] [14] [15] [16] [17] [18] [19] [20] [21] [22] [23] [24] [25] [26] [27] [28] [29] [30] [31] [32] [33] [34] [35] [36] [37] [38] [39] [40] [41] [42] [43] [44]
上一页下一页