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证券经纪业务管理办法（征求意见稿）

为进一步规范证券经纪业务活动，防范金融风险，我会起草了《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：

1.登陆中华人民共和国司法部中国政府法制信息网（www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
2.登陆中国证监会网站（网址：http://www.csrc.gov.cn），进入首页右侧点击“征求意见”栏目提出意见。
3.电子邮件：jigoubu@csrc.gov.cn。
4.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会证券基金机构监管部，邮政编码：100033。
意见反馈截止时间为2019年8月26日。
中国证监会
2019年7月26日
 
证券经纪业务管理办法（征求意见稿）
 
第一章总则

第一条为了规范证券经纪业务活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，证券公司可以经营证券经纪业务。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得从事证券经纪业务的部分或者全部活动。
本办法所称证券经纪业务，是指在证券交易活动中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。
本办法所称的证券交易活动，是指在上海证券交易所、深圳证券交易所和全国中小企业股份转让系统进行的证券交易活动。
本办法所称投资者，是指开展证券交易的自然人、法人、非法人组织，包括金融机构管理的各类金融产品。
第三条证券公司经营证券经纪业务，应当依法履行以下职责：
（一）规范开展营销活动；
（二）充分了解投资者；
（三）履行适当性管理义务；
（四）保障投资者交易的安全、连续；
（五）对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控；
（六）防范违法违规证券交易活动；
（七）自觉维护正常市场秩序；
（八）配合证券交易场所、中国证监会等相关机构履行管理职责。
第四条投资者开展证券交易，应当依法与证券公司签订证券交易委托协议，委托证券公司为其买卖证券并承担相应的清算交收责任。
证券公司从事证券经纪业务，应当诚实信用，切实维护投资者信息知情权、财产安全权、公平交易权等合法权益。
第五条证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的账户、资产、系统、人员、场所等实施统一管理，并采取措施识别、监控、应对各类风险。
第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规、本办法的相关规定，对证券经纪业务活动实施监督管理。
上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）、中国证券业协会、中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金公司）等根据法律法规和本办法的规定对相关证券经纪业务活动制定实施细则，履行相应管理职责。
第二章业务规则
第七条证券公司及其工作人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为：
（一）诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者参与证券交易活动；
（二）提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（三）直接或者安排其他机构、个人变相向投资者返还佣金、赠送礼品或者给予其他利益；
（四）采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者；
（五）以任何形式对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

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