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证券经纪业务管理办法（征求意见稿）(2)
（六）与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失；
（七）违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动；
（八）损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
第八条证券公司从事证券经纪业务，可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告，进行企业宣传。投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节，应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。
第九条证券公司从事证券经纪业务，应当加强统一管理，对营销活动实施留痕和监控，防范从业人员私下展业。证券公司通过互联网或者电话开展营销活动的，应当通过专门的技术系统，根据投资者意愿设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资者形成骚扰。
证券公司应当区分信息系统的内部管理功能与对外展业功能，内部管理功能不得用于对外展业或者变相展业。证券公司应当通过公司网站、营业场所、客户端公示对外展业的信息系统相关信息，并提示投资者注意接受非公示信息系统服务的潜在风险。
第十条证券公司应当了解投资者的基本信息、财务状况、证券投资经验、交易需求、风险偏好、以往交易合规等情况。证券公司为金融产品开户的，还应当按照规定了解产品结构、产品期限、收益特征等金融产品合同关键要素，以及委托人、投资顾问、实际受益人等金融产品相关主体情况。
投资者应当如实向证券公司提供上述信息，金融产品管理人还应当提供相关金融产品的审批、备案信息。相关信息发生重大变更的，投资者、金融产品管理人应当及时告知证券公司。
第十一条证券公司与投资者签订证券交易委托协议，应当以适当方式告知投资者有关业务规则和协议内容，揭示业务风险，并将风险揭示书交由投资者确认。
证券交易委托协议应当明确约定服务内容（包括委托发送与接收、有效委托与无效委托、委托传递与成交回报等）、服务期限、服务价格、代收税费标准、信息系统故障、异常交易行为管理、服务暂停与终止、纠纷解决与违约责任等事项。
第十二条证券公司从事证券经纪业务，应当按照账户实名制要求依法为投资者分别开立资金账户、证券账户。
资金账户、证券账户管理的具体规则由中国证券业协会和中国结算分别制定，并报中国证监会批准。
第十三条证券公司应当采取必要措施，对机构投资者以及证券类资产超过一定金额的个人投资者根据第十条要求提交的相关信息进行核实。上述金额标准由中国证券业协会确定。
证券公司发现投资者信息存疑的，应当要求投资者补充提供其他证明材料；无法核实投资者真实身份、资金来源或者其他可能影响开户、交易合规性的重要信息，或者核实后发现不符合中国结算开户要求、证券交易场所交易合规性要求的，应当拒绝为投资者开立账户、开通交易权限或者提供交易服务。
证券公司使用其他金融机构采集的投资者身份信息的，投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖其他金融机构提供的信息而免除。
第十四条证券公司应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，将投资者区分为普通投资者和专业投资者，并根据投资年限、投资经验等因素进一步细化普通投资者分类并提供针对性的交易服务。证券公司向普通投资者提供的交易服务的风险等级应当与投资者分类结果相匹配。
证券公司认为投资者参与特定交易不适当，或者无法判断是否适当的，可以拒绝提供相关服务；也可以在向投资者提示风险、投资者书面确认已知悉相关风险并承诺自行承担风险后提供相关服务，但风险承受能力最低类别的投资者除外。
投资者不符合中国证监会、自律组织针对特定市场、产品、交易规定的投资者准入要求的，证券公司不得为其提供相关服务。
第十五条证券公司应当对投资者资金账户、证券账户使用情况进行监督，发现不符合账户管理规则的，分别按照中国证券业协会、中国结算的规定采取措施。
第十六条投资者进行证券交易，应当直接向证券公司发送委托指令。证券公司应当明确委托指令接收、排序、处理要求，公平对待投资者，同时采取有效措施，保管委托指令与成交记录，防止其他单位和个人违规接收、保存或者截留投资者的委托指令、成交记录等信息。
第十七条证券公司应当建立健全委托指令审核机制，制定相应的审核规则，核查投资者委托指令要素齐备性。证券公司委托指令审核规则应当符合法律法规、证券交易场所规则的要求。
证券公司应当采取信息技术等手段，按规定对投资者账户内的资金、证券是否充足进行审查。投资者资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；投资者证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。
第十八条证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。
证券公司及其从业人员开展证券经纪业务，不得有下列行为：

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