法治动态

证券经纪业务管理办法（征求意见稿）(5)
证券公司应当定期开展证券经纪业务常规稽核审计，对总部证券经纪业务管理部门、分公司、营业部分类规定常规稽核审计的频次，具体要求应当符合中国证券业协会的规定。
第三十七条证券公司应当按照独立、制衡的原则，明确证券经纪业务岗位设置和业务流程，确保存在利益冲突的岗位相分离，重要业务岗位应当实行双人负责制。分支机构承担合规管理和风险控制职责的人员不得从事营销、涉及投资者账户和资金等的业务活动。
证券公司应当采取有效措施，健全业务流程，完善投资者信息管控机制，加强对工作人员的培训教育，对因工作原因获悉的信息严格保密，严肃追究泄漏和违规使用投资者信息行为的责任。
第三十八条证券公司应当根据中国证监会相关规定，加强证券经纪业务信息系统管理，保护投资者信息安全，保障投资者交易连续性，避免对证券交易场所、中国结算等相关信息系统造成不当影响。
证券公司应当按规定并结合自身状况与业务发展需要，决定分支机构是否提供现场交易服务、是否部署与现场交易服务相关的信息系统。证券公司分支机构信息技术的具体要求由中国证券业协会制定。
第三十九条证券公司应当在分支机构营业场所显著位置悬挂《经营证券期货业务许可证》，做到标识清晰，能够与其他机构、个人所属场所明显区别。证券公司分支机构所属场所因闲置等原因确有需要对外出租的，应当由公司总部统一管理。
证券公司及其分支机构应当加强场所管理和检查，防范不法分子利用所属场所及邻近场所，仿冒、假冒本公司或者分支机构名义从事违法违规行为。
第四章监督管理
第四十条证券公司违反本办法的规定，依法采取责令改正、出具警示函、责令增加内部合规检查次数、责令定期报告、责令处分有关人员等行政监管措施；情节严重的，依法采取公开谴责、暂停部分或者全部业务、暂停核准新业务或者增设、收购营业性分支机构等行政监管措施。对直接负责的高管人员和其他责任人员，依法采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、公开谴责、责令更换或者限制其权利、认定为不适当人选、撤销任职资格等行政监管措施。
第四十一条证券从业人员违反本办法规定的，依法采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话等行政监管措施；情节严重的，依法采取公开谴责、撤销任职资格等行政监管措施。
第四十二条证券公司及证券从业人员违反本办法规定，且存在以下情形的，给予警告，或者处以3万元以下罚款：
（一）业务管控存在重大缺陷；
（二）严重损害投资者合法权益；
（三）严重危及市场正常秩序；
（四）严重损害证券行业形象；
（五）造成恶劣社会影响。
第四十三条证券公司违反本办法规定，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第五章附则
第四十四条证券经纪人属于证券从业人员。证券经纪人应当遵守本办法关于证券从业人员的相关规定以及中国证监会关于证券经纪人管理的专门规定。
第四十五条证券公司开展跨境证券经纪业务需要调整本办法相关要求的，由中国证监会另行规定。
境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，面向境内投资者擅自开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第一百九十七条的规定予以处罚。
第四十六条证券公司可以接受其他证券公司的委托代为开立投资者账户、执行投资者指令、办理相应的清算交收。具体办法由中国证监会另行制定。
第四十七条在国务院批准或者按照国务院规定设立并经中国证监会认可的其他证券交易场所开展的证券经纪业务活动，参照适用本办法。
证券公司接受投资者委托，代理其进行证券以外其他金融产品交易的，参照适用本办法。
第四十八条中国证监会可以对商业银行存管证券公司投资者资金的规模、范围、业务模式等提出差异化监管要求。具体办法由中国证监会另行制定。
第四十九条本办法发布前证券公司根据相关规定将交易单元提供给他人使用的可以继续提供，中国证监会另有要求的按照相关要求执行。
第五十条本办法自年月日起施行。《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告[2010]11号）同时废止。
《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》起草说明

为了规范证券经纪业务活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，我们在总结实践经验的基础上，起草了《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），拟以部门规章形式发布。现说明如下：

总共6页 [1] [2] [3] [4] 5 [6]
上一页下一页