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证监会就《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则（试行）》公开征求意见(12)


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第二节发行人的发起人与股东


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第十五条【股东资格及存续】律师应当查验发行人的发起人或者股东是否依法存续，是否具有担任发起人或者进行出资的资格，具体查验内容包括：


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（一）发起人或者股东为自然人的，律师应当查验其身份证明文件，确认其是否具有出资资格；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（二）发起人或者股东为法人或者非法人组织的，律师应当查验其登记文件，确认其是否有效存续，是否具有出资资格，是否存在职工持股会、工会等作为发行人发起人或者股东的情形，以及其对发行人的出资是否履行了必要的内部审批程序和相应的政府部门审批程序；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（三）发起人或者股东是否存在契约性基金、信托计划、资产管理计划等情况。如存在，律师应当查验发行人控股股东、实际控制人、第一大股东是否属于上述情形，上述发起人或者股东是否纳入金融监管部门的有效监管，是否已按照规定履行审批、备案或者报告程序，其管理人是否已依法注册登记，是否符合法律法规的规定。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第十六条【股东资格】律师应当查验发行人股东人数是否合计超过二百人。如发行人的股东人数超过二百人，律师应当按照《非上市公众公司监管指引第 4 号—股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》的规定，查验发行人是否依法设立并合法存续，股权是否清晰，经营是否规范以及公司治理与信息披露制度是否健全，是否存在未经批准擅自公开发行或变相公开发行股票的情况。


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