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证监会就《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则（试行）》公开征求意见(14)


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（二）发行人、股东、第三人之间是否存在可能影响发行人控制权稳定、股权权属清晰、发行人持续经营能力的特殊约定，该等约定是否符合法律法规的规定，是否会对其他中小股东的合法权益构成重大不利影响，是否会构成发行人首发的法律障碍；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（三）若存在解除代持现象，解除代持过程的真实性以及是否存在纠纷或者重大法律风险；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（四）实际控制人所支配发行人股权的范围、支配发行人股权的方式、支配方式的合法性以及此类股权是否存在重大权属纠纷。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第十九条【股份质押、冻结】律师应当查验发行人股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有的发行人股份是否存在质押、冻结或者其他权利行使受到限制的情形和诉讼纠纷的情形。如存在，应当确认该质押是否合法，是否会构成发行人首发的法律障碍。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">对控股股东及实际控制人持有的发行人股份存在质押、冻结或者其他权利行使受到限制的情形和诉讼纠纷情形的，律师应当查验上述情形发生的原因，相关股权比例，质权人、申请人或者其他利益相关方的基本情况，约定实现质权情形，控股股东及实际控制人的财务状况和偿债能力，是否存在股份被强制执行的可能性，是否存在影响发行人控制权稳定的情形，以及执行质押、冻结后发行人控股股东及实际控制人是否会发生变化，是否会构成发行人首发的法律障碍。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第二十条【承诺】律师应当查验发行人股东、实际控制人及董事、监事和高级管理人员作出的股份锁定等承诺的真实性、合法性及有效性。

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