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证监会就《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则（试行）》公开征求意见(15)


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第二十一条【突击入股】发行人在申报首发申请文件前一年内引入新股东的，律师应当查验新股东的基本情况、引入新股东的原因、股权转让或者增资的价格及定价依据、有关股权变动是否是双方真实意思表示、是否存在纠纷或者重大法律风险、新股东是否具备法律法规规定的股东资格，以及新股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构负责人及其签字人员以及其他利益相关人员是否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或者其他利益输送安排。如新股东为自然人的，应当核查其基本信息。如新股东为法人的，应当核查其股权结构及实际控制人。如新股东为合伙企业的，应当核查其基本情况及普通合伙人的基本信息。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">发行人申报后引入新股东且符合相关规定要求无需重新申报的，律师除比照前款规定进行核查外，还应当查验股权转让事项是否造成发行人控股股东及实际控制人变化，是否对发行人股权结构和稳定性以及持续盈利能力造成不利影响。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第二十二条【股权激励】发行人在本次公开发行申报前实行股权激励的，律师应当查验发行人实行的股权激励是否符合法律法规的规定，具体实施情况和入股资金支付情况，是否存在由发行人或者控股股东、实际控制人代付，由发行人或者控股股东、实际控制人向激励对象借款支付或者提供其他财务资助的情形；该等股权激励计划是否实施完毕，是否会导致发行人股权权属不清晰、控制权不稳定或者引发争议、纠纷，是否存在规避股东人数超过二百人的情形。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第三节发行人的历史沿革


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第二十三条【股权变动】律师应当查验发行人自设立以来（如发行人系由有限责任公司整体变更设立股份有限公司的，应当查验自有限责任公司设立以来）历次股权变动（股权转让、增加或减少注册资本、合并或者分立等情况）是否合法、合规、真实、有效，具体查验内容包括：


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（一）股权变动是否按照当时法律法规及公司章程的规定履行内部决策程序，股权变动的内容、方式是否符合内部决策批准的方案；

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