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证监会就《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则（试行）》公开征求意见(31)


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（二）发行人的董事、监事和高级管理人员是否存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的，最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚或者最近十二个月内受到证券交易所公开谴责，因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（三）对于董事、监事和高级管理人员的任职资格需要经监管部门核准或备案的，是否已经获得相关核准或者备案文件；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（四）董事会、监事会和高级管理人员的组成是否符合相关法律法规的规定，特别关注董事、监事、高级管理人员中是否包括公务员、国有企事业单位人员、高校党政领导干部、辞职或者离退休领导干部等情况；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（五）发行人是否与董事、监事和高级管理人员签订保密协议、竞业禁止协议以及对投资者作出价值判断或者投资决策有重大影响的协议，上述协议是否符合法律法规的规定，上述协议的履行情况，以及发行人、董事、监事、高级管理人员是否存在违反上述协议的情形。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第五十一条【独立董事】律师应当查验发行人是否按照有关法律法规的要求设立独立董事，其任职资格是否符合法律法规和公司章程的有关规定，独立董事是否依法履行职责。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第五十二条【董事、高级管理人员重大变化】律师应当按照有关法律法规的要求，查验发行人的董事和高级管理人员是否发生变化。如存在，应当确认这种变化是否符合法律法规的规定，是否履行了相应的法律程序，并判断上述变化是否构成董事和高级管理人员的重大变化，是否会对发行人经营决策产生重大影响，是否会构成发行人首发的法律障碍。

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