法治动态

证监会就《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则（试行）》公开征求意见(32)


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第七章发行人的规范运作


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第一节发行人的合规运行


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第五十三条【对外担保】律师应当在审查发行人的公司章程及其他相关内部规定的基础上，查验发行人是否明确规定对外担保的审批权限和审议程序，该等规定是否符合法律法规的规定，并查验发行人是否存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。如存在，发行人是否已采取整改或者补救措施，是否会构成发行人首发的法律障碍。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第五十四条【资金占用】律师应当查验发行人是否建立健全的资金管理制度，发行人资金是否存在被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。如存在，发行人是否已采取整改或者补救措施，是否会构成发行人首发的法律障碍。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第五十五条【重大违法】律师应当查验发行人最近三年内在工商、税收、土地、环保、海关、外汇、劳动管理、社会保险、安全生产等方面是否存在违法行为，并受到相应的行政处罚或者被追究刑事责任，上述违法行为是否达到情节严重情形，是否对发行人的持续经营产生重大不利影响，发行人是否已采取整改或者补救措施，是否会构成发行人首发的法律障碍。第五十六条【违法发行证券】律师应当查验发行人最近三十六个月内是否存在下列情形：


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（一）未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的行为，或者有关违法行为虽然发生在三十六个月以前，但目前仍处于持续状态的情况；

总共40页 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] [10] [11] [12] [13] [14] [15] [16] [17] [18] [19] [20] [21] [22] [23] [24] [25] [26] [27] [28] [29] [30] [31] 32 [33] [34] [35] [36] [37] [38] [39] [40]
上一页下一页