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证监会就《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则（试行）》公开征求意见(6)


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（一）根据发行人设立时间、设立方式及企业性质，查验发行人设立为股份有限公司是否需要得到有权部门的批准，以及是否履行相关程序并获得批准；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（二）发起人的资格、人数、住所、出资等是否符合法定条件，发起人是否根据法律法规的规定签订相应的发起人协议；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（三）发起人是否依法足额缴纳出资，并履行了必要的评估、验资等程序，用于出资的财产来源是否合法合规；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（四）发行人是否依法履行设立登记程序，并取得营业执照；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（五）发行人是由国有企业、事业单位、集体企业改制来的，或者历史上存在挂靠集体组织经营的，应当查验改制的法律依据，改制行为是否符合相关法律法规规定，是否取得有权部门的批准，是否依法履行改制程序，以及对发行人的影响。国有企业改制涉及到管理层收购、持股或员工持股的，改制方案是否符合相关法律法规的规定，是否符合国有资产管理部门的各项要求；


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">（六）发行人设立的过程是否存在瑕疵。如存在瑕疵，发行人是否已采取整改或者补救措施，以及瑕疵事项的影响，发行人或者相关股东是否因此受到过行政处罚、是否构成重大违法行为，是否仍存在纠纷或者重大法律风险，是否会构成发行人首发的法律障碍。


<P style="BOX-SIZING: border-box; PADDING-BOTTOM: 0px; MARGIN: 0px; PADDING-LEFT: 0px; PADDING-RIGHT: 0px; MAX-WIDTH: 100%; WORD-WRAP: break-word !important; COLOR: rgb(136,136,136); FONT-SIZE: 14px; PADDING-TOP: 0px">第七条【整体变更有限公司设立】发行人由有限责任公司整体变更为股份有限公司的，律师应当查验整体变更是否符合当时法律法规的规定，具体查验内容包括：

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