法治动态

中国证监会关于就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见的通知(3)
第二十四条对于先行登记保存的证据，应当在七日内采取下列措施：
（一）根据情况及时采取记录、复制、拍照、录像、提取电子数据等证据保全措施；
（二）需要检查、检验、鉴定、评估的，送交检查、检验、鉴定、评估；
（三）依据有关法律、行政法规可以采取查封、扣押、封存等措施的，作出查封、扣押、封存等决定；
（四）违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应予以查封、扣押、封存的，决定解除先行登记保存措施。
第二十五条调查人员按照《行政强制法》及本办法有关规定制作现场笔录的，应当载明时间、地点和事件等内容，并由调查人员和当事人等在场有关人员签名或者盖章。
当事人或者有关人员拒绝或不能在现场笔录、询问笔录、证据材料上签名、盖章的，调查人员应当在现场笔录、询问笔录、证据材料上说明或以录音录像等形式加以证明。必要时，调查人员可以请无利害关系第三方作为见证人签名。
第二十六条中国证监会及其派出机构实施行政处罚过程中，有下列情况之一的，可以依法通知出境入境管理机关阻止相关人员出境：
（一）相关人员涉嫌违法行为情节严重、影响恶劣，或存在本办法第三十五条规定的行为等，出境后可能对行政处罚的实施产生较大不利影响的；
（二）相关人员涉嫌构成犯罪，可能承担刑事责任的；
（三）中国证监会及其派出机构认定的需要阻止出境的其他必要情况。
经调查、审理，被限制出境人员不属于违法人员或违法单位责任人员，或有符合规定的其他情况的，应当按规定解除限制。
第二十七条案件调查终结，中国证监会及其派出机构根据案件情况，分别按照下列规定处理：
（一）认为应当给予行政处罚的，按规定启动审理程序；
（二）发现涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，按规定移送司法机关；
（三）存在违法事实不成立或无法证明，违法情节轻微、依法可以不予行政处罚，追究法律责任依据不足，涉嫌违法主体灭失，违法行为超出处罚时效等情形的，按规定予以结案。
需要采取监督管理措施的，可以在根据前款规定处理的同时，一并或单独启动相关程序。
第二十八条按照本办法第二十七条第二项规定将案件移送司法机关后，行政处罚程序原则上应当中止，待刑事程序结束后，再决定是否继续，但是需要稳定和明确市场预期、恢复市场秩序、保护投资者合法权益的除外。
第二十九条中国证监会及其派出机构启动审理程序的，依法从调查程序、违法行为定性、违法事实认定、证据采信、处罚种类与幅度等方面，对案件进行全面审理。
审理终结后，中国证监会及其派出机构根据案件情况，认为应当给予行政处罚的，经单位负责人批准后作出处罚决定。认为需作其他处理的，按照本办法第二十七条、第二十八条等有关规定办理。
第三十条行政处罚决定作出前，中国证监会及其派出机构应当向当事人送达行政处罚事先告知书，载明下列内容:　
（一）拟作出行政处罚的事实、理由和依据；
（二）拟作出的行政处罚决定；　
（三）当事人依法享有陈述和申辩的权利；
（四）符合《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》所规定条件的，当事人享有要求举行听证的权利。
当事人要求陈述和申辩的，应当在行政处罚事先告知书送达后十五日内提出申辩意见。
当事人要求举行听证的,按照规定办理。
行政处罚事先告知书的送达，依照民事诉讼法的有关规定办理。
第三十一条中国证监会及其派出机构对已经送达的行政处罚事先告知书认定的主要事实、理由、依据或者拟处罚决定作出调整的，应当重新向当事人送达行政处罚事先告知书，但根据当事人的陈述申辩意见，作出对当事人有利变更的除外。
第三十二条当事人收到行政处罚事先告知书后，可以申请查阅涉及本人行政处罚事项的证据，但涉及国家秘密、他人的商业秘密和个人隐私的内容除外。
第三十三条中国证监会及其派出机构作出行政处罚决定的，应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书依法送达当事人，并按照政府信息公开的规定予以公开。
第三十四条当事人申请行政和解的，按照有关规定办理。
第三十五条被调查的单位和个人违反本办法第十条规定，存在下列情形的，中国证监会及其派出机构可以按照《证券法》第二百一十八条进行处罚，并由公安机关依法给予治安管理处罚：
（一）殴打、围攻、推搡、抓挠、威胁、侮辱、谩骂调查人员的；
（二）限制调查人员人身自由的；
（三）抢夺、毁损执法装备及调查人员个人物品的；
（四）抢夺、毁损、伪造、隐藏证据材料的；
（五）不按要求报送文件资料，且无正当理由的；
（六）转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产的；

总共5页 [1] [2] 3 [4] [5]
上一页下一页