中国证监会关于就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见的通知(5)
（三）完善查审机制</P>
《处罚办法》进一步优化查审流程，探索多样化、差异化的查审模式，分类分层予以不同处理，提升案件查处效率。一是证监会层面，设立行政处罚委员会。对于重大案件，坚持查审分离模式，调查终结、建议行政处罚的，移送行政处罚委员会进行审理，行政处罚委员会提出审理意见，报证监会负责人批准作出处罚决定。二是派出机构层面，案件调查终结、建议给予行政处罚的，由派出机构法制处室或法制小组审理，提出审理意见，报派出机构负责人批准作出处罚决定。（第五条、第二十七条、第二十九条）</P>
（四）明确行刑衔接程序</P>
证券行政执法与刑事司法的有机衔接，是确保证券执法有效性的重要条件。《处罚办法》结合执法实际，规定了“直接刑事移送”、“先处罚后刑事移送”、“处罚、刑事移送并行”等三种模式。（第二十七条、第二十八条、第二十九条）</P>
（五）落实执法公示和执法全过程记录制度</P>
《处罚办法》规定，通过文字记录等形式对执法全过程进行记录，对容易引发争议的执法过程进行音像记录；同时规定，行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开，落实执法全过程记录和执法公示制度。（第七条、第三十三条）</P>
（六）加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督</P>
《处罚办法》规定行政处罚决定作出前，应当已向当事人送达行政处罚事先告知书，并明确事先告知书中应当载明的内容，明确规定对当事人的陈述申辩、听证、阅卷等权利予以保障。（第三十条至第三十三条）《处罚办法》规定执法人员基本行为规范，要求必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得滥用权力，或利用职务便利牟取不正当利益，严格遵守保密规定。（第三条、第四条、第八条、第九条）</P>

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