中国证监会关于就《证券交易所管理办法》（征求意见稿）公开征求意见的通知(4)

　　监事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。

　　第三十三条 理事会、董事会、监事会根据需要设立专门委员会。各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项，由证券交易所章程具体规定。

　　各专门委员会的经费应当纳入证券交易所的预算。

　　第三十四条 证券交易所的从业人员应当正直诚实、品行良好、具备履行职责所必需的专业知识与能力。因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。

　　有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所理事、董事、监事、高级管理人员：

　　（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；

　　（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾五年；

　　（三）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；

　　（四）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年；

　　（五）担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；

　　（六）担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾五年；

　　（七）法律、行政法规、部门规章规定的其他情形。

　　第三十五条 证券交易所理事、董事、监事、高级管理人员的产生、聘任有不正当情况，或者前述人员在任期内有违反法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、业务规则的行为，或者由于其他原因，不适宜继续担任其所担任的职务时，中国证监会有权解除或者提议证券交易所解除有关人员的职务，并按照规定任命新的人选。

　　第四章　证券交易所对证券交易活动的监管

　　第三十六条 证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：

　　（一）证券交易的基本原则；

　　（二）证券交易的场所、品种和时间；

　　（三）证券交易方式、交易流程、风险控制和规范事项；

　　（四）证券交易监督；

　　（五）清算交收事项；

　　（六）交易纠纷的解决；

　　（七）暂停、恢复与取消交易；

　　（八）交易异常情况的认定和处理；

　　（九）投资者准入和适当性管理的基本要求；

　　（十）对违反交易规则行为的处理规定；

　　（十一）证券交易信息的提供和管理；

　　（十二）指数的编制方法和公布方式；

　　（十三）其他需要在交易规则中规定的事项。

　　第三十七条 参与证券交易所集中交易的，必须是证券交易所的会员，非会员不得直接参与股票的集中交易。会员应当依据证券交易所相关业务规则，对客户证券交易行为进行管理。

　　第三十八条 证券交易所应当实时公布即时行情，并按日制作证券市场行情表，记载并公布下列事项：

　　（一）上市证券的名称；

　　（二）开盘价、最高价、最低价、收盘价；

　　（三）与前一交易日收盘价比较后的涨跌情况；

　　（四）成交量、成交金额的分计及合计；

　　（五）证券交易所市场基准指数及其涨跌情况；

　　（六）中国证监会要求公布或者证券交易所认为需要公布的其他事项。

　　证券交易所即时行情的权益由证券交易所依法享有。证券交易所对市场交易形成的基础信息和加工产生的信息产品享有专属权利。未经证券交易所同意，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情，不得以商业目的使用。经许可使用交易信息的机构和个人，未经证券交易所同意，不得将该信息提供给其他机构和个人使用。

　　第三十九条 证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向市场公布。

　　证券交易所可以根据监管需要，对其市场内特定证券的成交情况进行分类统计，并向市场公布。

　　第四十条 证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。

　　第四十一条 因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向中国证监会报告。

　　因前款规定的突发性事件导致证券交易结果出现重大异常，按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，证券交易所按照业务规则可以采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施，并应当及时向中国证监会报告并公告。


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