证监会严格规制系统离职人员入股拟上市企业
为进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正，中国证券监督管理委员会近日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《规定》），自2024年10月8日起施行。</P>
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《规定》共12条，对哪些情形属于“不当入股”“离职人员”的范围、入股禁止期的界定、存在离职人员入股情形的专项说明应当包括的内容，以及存在不当入股应如何处理等都作出了具体规定。</P>
证监会从严从紧完善离职人员管理制度。按照《规定》，对于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深圳证券交易所上市，或向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的企业（以下简称发行人），保荐机构、发行人律师、申报会计师（以下统称中介机构）应当按照本规定要求，做好离职人员入股核查工作，研判是否属于不当入股情形并发表明确意见。</P>
发行人、保荐机构及发行人律师应当提交离职人员入股情况的专项说明。离职人员应当配合中介机构的核查工作。</P>
《规定》所称离职人员，是指发行人申报时相关股东为离开证监会系统未满10年的原工作人员。</P>
具体包括四类：从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司离职的人员；从证监会其他会管单位离职的原会管干部；在证监会发行监管司或公众公司监管司借调累计满12个月并在借调结束后3年内离职的证监会其他会管单位人员；从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司调动到证监会其他会管单位并在调动后3年内离职的人员。</P>
同时，新规也规定了相关的豁免情形。《规定》指出，发行人在新三板挂牌期间，离职人员通过集合竞价、连续竞价、做市交易等公开交易方式取得发行人股份的，不适用本规定有关核查要求。离职人员因持有上市公司、新三板挂牌企业股份间接持有发行人股份，或者因继承、执行法院判决或仲裁裁决取得发行人股份的，不适用本规定有关核查要求。</P>
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