银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（征求意见稿）(2)
（三）本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构５％以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值；
（四）本人或其配偶在持有该金融机构５％以上股份的股东单位任职，且该股东单位从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，但能够证明相应授信与本人或其配偶没有关系的除外；
前项规定不适用于企业集团财务公司。
（五）存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突，或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形。
本办法所称近亲属包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。
第九条 除不得存在第七条、第八条所列情形外，金融机构拟任、现任独立董事（理事）还不得存在下列情形：
（一）本人及其近亲属合并持有该金融机构１％以上股份或股权；
（二）本人或其近亲属在持有该金融机构１％以上股份或股权的股东单位任职；
（三）本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职；
（四）本人或其近亲属在不能按期偿还该金融机构贷款的机构任职；
（五）本人或其近亲属任职的机构与本人拟（现）任职金融机构之间存在因法律、会计、审计、管理咨询、担保合作等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系，以致于妨碍其履职独立性的情形；
（六）本人或其近亲属可能被该金融机构主要股东、高管层控制或施加重大影响，以致于妨碍其履职独立性的其他情形。
第十条 金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的，监管机构对其任职资格不予核准：
（一）存在不符合本办法和国家金融监督管理总局行政许可规定任职资格条件情形的；
（二）自受到监管机构或其他金融管理部门警告、通报批评或罚款的行政处罚未满一年的；
（三）因涉嫌严重违法违规行为，正接受有关部门立案调查，尚未作出处理结论的。
第十一条 金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现法律、行政法规所规定的不得担任金融机构董事（理事）和高级管理人员的其他情形，视为不符合监管机构规定的任职资格条件。
第十二条 各类金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员应当具备的学历和从业年限按国家金融监督管理总局行政许可相关规定执行。
第三章 任职资格核准与报告
第十三条 金融机构任命董事（理事）和高级管理人员或授权相关人员履行董事（理事）或高级管理人员职责前，应当确认其符合任职资格条件。
对于须经任职资格许可的董事（理事）和高级管理人员，金融机构应当在其任职前向监管机构提出任职资格申请，有关人员在获得任职资格核准前不得履职；对于适用报告制的董事（理事）和高级管理人员，金融机构应按有关规定要求及时向监管机构报告。
第十四条 各类金融机构报送任职资格申请的材料和程序按国家金融监督管理总局行政许可相关规定执行。
适用报告制的董事（理事）、高级管理人员的报告材料参照有关行政许可规定要求的材料目录执行。
第十五条 除审核金融机构报送的任职资格申请材料外，监管机构可以通过以下方式审查拟任人是否符合任职资格条件：
（一）在有关信息系统中查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息；
（二）调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息；
（三）征求相关监管机构或其他管理部门意见；
（四）通过有关国家机关、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息；
（五）通过考察谈话等方式了解拟任人的专业知识及能力。
第十六条 拟任人最近三年曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，应当提交其最近担任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员职务的履职情况审计报告。任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员未满一年且未离任的除外。
具有董事（理事）、高级管理人员任职资格且未连续中断任职一年以上的拟任人，在同一法人机构内同类性质平行调整（平级兼任）同类职务或改任（兼任）较低同类职务的，无须报送履职情况审计报告。
金融机构董事长（理事长）、高级管理人员离任的，履职情况审计报告应当于该人员离任之日起三个月内向其离任机构所在地监管机构报送。
第十七条 金融机构董事长（理事长）的履职情况审计报告应当至少包括对以下情况及其所负责任（包括直接责任和领导责任）的评估结论：
（一）贯彻执行国家政策、法律法规、各项规章制度的情况；
（二）所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效；
（三）所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险；
（四）本人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露；
（五）董（理）事会运作是否合法有效。
履职情况审计报告还应当包括被审计对象是否存在违法、违规、违纪行为和受处罚、受处分等不良记录的信息。
第十八条 金融机构高级管理人员的履职情况审计报告至少应当包括对以下情况及其所负责任（包括直接责任和领导责任）的评估结论：
（一）贯彻执行国家政策、法律法规、各项规章制度的情况；
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