汇兑日期 资金汇入 资金结汇 资金汇出 备注
（汇率等）
等值美元 其他外汇 人民币 等值美元 其他外汇 人民币 本金 收益
人民币 等值美元 其他外汇 人民币 等值美元 其他外汇


　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

附4

合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）

托管人名称：
QFII账户名称：
QFII机构代码：
结算日： 单位：元（人民币）
分类 项目 本月发生数（变化数） 月末数
资金汇出入情况 汇入本金 　 　
汇出本金 　 　
汇出收益 　 　
净汇入资金 　 　
投资市值 银行存款 　 　
股 票 　 　
国 债 　 　
可转债 　 　
公司债 　 　
封闭式基金 　 　
开放式基金 　 　
权 证 　 　
其他投资 　 　
投资市值合计 　 　
人民币账户
收支情况 收入情况： 　 　
结汇资金 　 　
卖出证券所得价款 　 　
股利收入 　 　
利息收入 　 　
其他收入 　 　
收入合计 　 　
支出情况： 　 　
购汇资金 　 　
买入证券支付价款 　 　
托管费 　 　
管理费 　 　
其他支出 　 　
支出合计 　 　
外汇账户
收支情况 收入情况： 　 　
汇入本金 　 　
人民币账户购汇划入 　 　
收入合计 　 　
支出情况： 　 　
结汇划入人民币账户 　 　
汇出收益 　 　
汇出本金 　 　
支出合计 　 　
备注
填表人： 复核人：
联系电话： 联系电话：

填表说明：
注1、“结算日”与“填表日期”的填报格式为“YYYY-MM-DD”；
注2、“月末数”为历年至本月末累计数，“本月发生数”与“月末数”都精确到小数点后面两位；
注3、 除“银行存款”外，“投资市值”项下以每月最后一个市场交易日的市值计算；
注4、“净汇入资金”按照“汇入本金”减去“汇出资金”、“汇出收益”计算；
注5、 如果QFII有获得批准而尚未结汇的额度，可单独在“备注”部分进行说明；
注6、“投资市值”项目中，“银行存款”、“股票”、“国债”等不计入应收利息、股利或红利；
注7、 未上市分离型可转债并入“可转债”，上市分离后，分别并入“公司债”与“权证”项目；
注8、“投资市值”项目中，本月发生数不填写，ETF和LOF并入“开放式基金”项目进行反映；
注9、“清算备付金”和“交易保证金”，并入“其他投资”项目中反映，且在“备注”中说明；
注10、“投资市值”中已分项目列示之外、证监会尚未明细分类的投资品种在“其他投资”中合并反映；
注11、“新股中签退款”与“新股申购缴款”不在收入或支出中体现，但需在“备注”中进行说明；
注12、 如需要依照客户要求计提资本利得等税金，暂时在“备注”中进行说明；
注13、 此表为月报表，每月结束后5个工作日内报送外汇局。




合格境外机构投资者境内证券投资月报表（二）

托管人名称：
QFII名称：
QFII代码：
结算日： 单位：元（人民币）
资产负债 项目 行次 成本 市值
资 产 资产合计 1 　 　
银行存款 2 　 　
股 票 3 　 　
国 债 4 　 　
可转债 5 　 　
公司债 6 　 　
封闭式基金 7 　 　
开放式基金 8 　 　
权 证 9 　 　
其他投资 10 　 　
应收清算款 11 　 　
应收股利 12 　 　
应收利息 13 　 　
其他应收款 14 　 　
负 债 负债合计 15 　 　
应付清算款 16 　 　
应付托管费 17 　 　
应付管理费 18 　 　
应纳税款 19 　 　
其他应付款 20 　 　
净资产 21 　 　
本月买入周转率 = 本月买入成本/[(上月市值 + 本月市值)/2] = 　
本月卖出周转率 = 本月卖出成本/[(上月市值 + 本月市值)/2] = 　

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